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2025年金融投资咨询服务合同

甲方（客户）：[客户名称/姓名]

身份证号码/统一社会信用代码：[客户证件号码]

住所地：[客户详细住址]

乙方（咨询师）：[咨询师名称/姓名]

统一社会信用代码/身份证号码：[咨询师证件号码]

住所地：[咨询师详细住址]

鉴于：

1.甲方希望获得专业的金融投资咨询服务；

2.乙方具备提供金融投资咨询服务的资质和专业能力；

3.乙方同意为甲方提供约定的金融投资咨询服务。

根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。

第一条定义

在本合同中，除非上下文另有明确解释，下列词语具有以下含义：

1.1“金融投资咨询”是指乙方基于其专业知识，为甲方提供关于金融投资市场、投资产品、投资策略等方面的分析、预测、建议等信息，并辅助甲方做出投资决策的服务活动。

1.2“投资建议”是指乙方在了解甲方风险承受能力、投资目标等基础上，针对特定投资产品或投资行为提出的方向性意见或判断，但甲方有权自主决定是否采纳。

1.3“服务费”是指甲方根据本合同约定向乙方支付的金融投资咨询服务费用。

1.4“保密信息”是指甲乙双方在履行本合同过程中知悉的对方的商业秘密、技术信息、经营信息以及甲方的个人信息和投资信息等。

1.5“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、法律政策重大调整等。

第二条咨询服务范围与内容

2.1乙方同意向甲方提供以下金融投资咨询服务：

(1)定期（每周/每月/每季）提供宏观经济及金融市场分析报告；

(2)根据甲方提供的投资信息，进行投资组合分析并提出优化建议；

(3)对甲方关注的特定股票、债券、基金、期货、期权等金融产品进行基本面或技术面分析，并提供投资观点；

(4)协助甲方解读相关法律法规、政策信息对金融市场的影响；

(5)双方约定的其他咨询服务。

2.2乙方提供的服务以信息分析、趋势判断和策略建议为主，不包含为甲方开立证券账户、进行交易委托、管理甲方账户资产等具体投资操作行为。

2.3服务方式为[线上/线下]，通过[具体方式，如邮件、专属APP、定期会议等]进行交付。

第三条服务期限

3.1本合同服务期限自[起始年]年[起始月]月[起始日]日起至[终止年]年[终止月]月[终止日]日止，为期[期限时长]。

3.2服务期限届满前[提前通知期]，如甲乙双方均未提出书面终止要求，本合同自动续期[续期时长/方式]。

第四条服务费用与支付

4.1本合同项下的服务费采用[固定费用/按小时费率/其他方式]方式计收。

(1)若为固定费用，则总服务费为人民币[金额]元（大写：[大写金额]整）；

(2)若为按小时费率，则费率为人民币[金额]元/小时，实际服务时间以[计量方式]为准，总费用根据实际服务时间计算。

4.2甲方应在本合同签订之日起[付款期限]内，向乙方支付第一期服务费。

4.3剩余服务费应于每个服务周期结束后的[付款期限]内支付。

4.4支付方式为[银行转账/其他方式]，甲方指定收款账户信息如下：

开户名：[乙方账户名]

开户行：[乙方开户银行]

账号：[乙方银行账号]

4.5甲方逾期支付服务费的，每逾期一日，应按逾期支付金额的[比例]%向乙方支付违约金。逾期超过[天数]的，乙方有权暂停提供服务，直至费用付清。

第五条双方权利与义务

5.1乙方的权利与义务：

(1)乙方应按照本合同约定，勤勉、审慎、独立地提供金融投资咨询服务；

(2)乙方应确保提供的信息和分析基于可靠的数据来源和合理的判断；

(3)乙方应在提供投资分析或建议时，充分揭示相关投资产品或投资策略可能存在的风险；

(4)乙方有权要求甲方提供必要的、真实的投资背景信息和需求说明，以便更好地提供咨询服务；

(5)乙方应按照约定方式向甲方交付服务成果；

(6)乙方对甲方提供的保密信息负有保密义务。

5.2甲方的权利与义务：

(1)甲方有权获得本合同约定的金融投资咨询服务；

(2)甲方应本着诚实信用的原则，及时、准确、完整地向乙方提供其投资目标、风险承受能力、财务状况、投资经验以及任何可能影响其投资决策的信息；

(3)甲方应配合乙方的尽职调查和需求沟通；

(4)甲方应按照本合同约定按时足额支付服务费；

(5)甲方应认识到金融投资存在风险，对基于乙方提供的咨询意见自行做出投资决策，并自行承担由此产生的投资风险和经济后果；

(6)甲方对乙方提供的保密信息负有保密义务。

第六条投资风险提示与客户确认