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合规义务控制程序

1目的

本文件规定了识别和确定与公司环境因素、危险源、职业健康安全、社会责任相关的法律法规和其他要求的方法和要求，以及如何开展合规性评价。

2适用范围

本文件适用于XX有限公司与环境因素相关的法律法规和其他要求的获取、识别、确定、更新以及合规性评价管理。

3术语

无

4职责

4.1 公司装备部负责收集、获取和传递环境、淘汰设施设备工艺相关法律法规和其他要求，负责对其的更新和合规性评价。

4.2公司办公室负责收集、获取和传递消防、安全相关法律法规和其他要求，负责对其的更新和合规性评价。

4.3人力资源部收集、获取和传递职业健康安全、劳务、社会责任、道德规范、反贿赂相关法律法规和其他要求，负责对其的更新和合规性评价。

4.4其他单位负责本单位适用的法律法规和其他要求的合规性评价。

4.5企业管理部负责定期汇总并在公司内部传递。

5正文

5.1 与公司环境因素、危险源、职业健康安全、社会责任相关的法律法规和其他要求包括：

A)国际环保公约；

B)国家环境保护、职业健康安全、社会责任相关法律法规、标准、条例，及各部委规章；

C)重庆市环境保护、职业健康安全法规、标准；

D)项目建设当地环境保护、职业健康安全法规和标准；

E)执法部门的通知、公报等其他要求；

F)其它相关方的合理要求。

5.2 法律法规和其他要求的获取途径:

A)书店买合订本、单行本；

B)登录国家生态环境部、应急管理部、国家市场监管总局网站下载；

C)报刊上获取；

D)从上级发文、相关方信息沟通中获取。

5.3法律法规和其他要求的获取时限要求

A)每月一次登录政府网站获取；

B)报刊、相关方信息如含有适用法律法规和其他要求，应及时获取。

5.4法律法规和其他要求的识别和确定

A)识别和确定是指从获取的法律法规和其他要求中找出与公司环境因素相关的章节条款，并加以确定。

B)由装备部、人力资源部、办公室分别识别并确定公司本部适用的法律法规和其他要求，企业管理部汇总后建立【适用法律法规和其他要求清单】，并通过KOA发布。

5.5法律法规和其他要求的更新

废止的法律法规和其他要求应及时在清单中注销，KOA系统中发布的文件按新文件覆盖旧文件方式，若有打印文件则应在原文件上适当位置加盖“作废”印章标识，新增的法律法规和其他要求应在清单中及时补充，并在“清单”“备注”栏中注明。

5.6适用法律法规和其他要求的管理

A)公司企业管理部在“KOA—PLM文件管理—SPV”路径下建立“法律法规”子目录，用于专门存放适用的法律法规和其他要求，方便各单位查寻、引用或培训。

B)与重大环境因素、危险源、职业健康安全、社会责任相关相关的环境标准，应发放到与之相关的单位，以方便他们的工作开展。

5.7合规性评价

5.7.1评价时机

5.7.1.1公司企业管理部每年至少组织一次合规性评价，可在管理评审前进行。综合评价遵守法律法规和其他要求的情况，并将评价结果登记在【合规性评价记录表】中。

5.7.1.2当相关法律法规变更、相关方要求变化以及出现新要求、标准，及时将评价结果更新在【合规性评价记录表】中；企业管理部部门应及时评价变化对公司体系的影响。

5.7.1.3更新的【合规性评价记录表】应及时通过KOA发布。

5.7.2评价方式

5.7.2.1国家、地方政府或相关方环保、职业健康安全要求变更、新增时，企业管理部门应将新要求与公司环境、职业健康安全管理体系文件的要求进行比对，是否符合新要求；

5.7.2.2如公司管理与法律法规、相关方要求存在差异，应立即修改、更新或补充公司体系文件，包括作业指导书、与供方的合同等；管理者代表应考虑公司目标、指标及方案的调整，必要时应考虑公司环境方针的调整。

6、相关记录

6.1【适用法律法规和其他要求清单】………………

6.2【合规性评价记录表】………

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隆鑫通用动力股份有限公司

适用法律法规和其他要求清单

（）

编号：（编号按“-顺序号”的方式）

序号

名称

代码

与公司有关章节

对应公司活动

备注

保存部门：企业管理部保存期限：5年时间：

合规性评价记录表

（）

编号：（编号按“-顺序号”的方式）