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企业网络安全管理体系检查点检查清单

一、适用场景与目标价值

本清单适用于企业常态化网络安全管理自查、第三方机构合规审计、监管单位专项检查、网络安全等级保护测评及ISO27001等体系认证前预评估等场景。通过系统化检查，可全面梳理企业网络安全管理体系的薄弱环节，保证管理措施落地、技术防护有效、合规要求达标，降低网络安全事件风险，保障业务连续性与数据安全。

二、检查流程与操作步骤详解

第一步：明确检查目标与范围

根据检查类型（如日常自查、合规审计）确定核心目标，例如“验证网络安全管理制度执行情况”“评估技术防护措施有效性”或“检查等级保护2.0合规性”。

定义检查范围，覆盖组织架构、管理制度、技术防护、人员管理、应急响应、合规审计等全维度，明确需检查的系统范围（如核心业务系统、办公网络、云平台等）。

第二步：组建检查团队与分工

团队成员应包括：网络安全负责人（工，全面统筹）、技术专家（工，负责技术措施检查）、合规专员（工，负责制度与合规性审查）、业务部门代表（工，验证业务流程安全性）。

分工明确：技术专家负责防火墙、入侵检测等设备配置核查；合规专员审查制度文件与记录；业务代表确认权限分配与操作流程合理性。

第三步：收集基础资料与文件

提前收集以下资料：

管理制度类：《网络安全责任制》《网络安全事件应急预案》《数据安全管理制度》等；

记录类：《网络安全培训记录》《系统漏洞扫描报告》《访问权限审批记录》《应急演练记录》等；

技术文档：《网络拓扑图》《资产清单》《安全设备配置手册》等；

合规证明：《网络安全等级保护备案证明》《第三方渗透测试报告》等。

第四步：实施现场检查与验证

制度执行检查：通过访谈（如询问IT管理员*工“密码策略是否强制执行”）、查阅记录（如近3个月权限审批台账）验证制度落地情况。

技术防护检查：使用专业工具（如漏洞扫描器、配置审计工具）检测防火墙规则有效性、服务器补丁更新情况、数据加密措施（如数据库敏感字段是否加密存储）。

人员管理检查：抽查员工安全培训签到表、离职账号回收流程记录，现场测试员工安全意识（如模拟钓鱼邮件识别）。

应急响应检查：查看近1年应急演练记录，模拟场景（如服务器宕机）测试响应流程是否顺畅，核查应急联系人联系方式有效性。

第五步：记录问题与评估风险

对检查中发觉的问题详细记录，包括：问题描述（如“核心服务器未安装最新补丁”）、违反条款（如“违反《网络安全等级保护基本要求》中‘安全计算环境’条款”）、风险等级（高/中/低，依据数据泄露可能性、业务影响程度判定）。

填写《问题整改跟踪表》，明确整改措施、责任部门（如IT部）、责任人（*工）、整改期限。

第六步：编制检查报告

报告内容包括：检查概况（时间、范围、团队）、检查结果（符合项数量、不符合项数量、问题分布图）、高风险问题分析、整改建议（如“建议在1个月内完成核心服务器补丁更新”）、后续改进计划。

第七步：跟踪整改与闭环管理

整改期限到期后，组织复查（如技术专家工验证补丁更新情况），确认问题解决后关闭整改项；未按期整改的，需升级处理（如上报分管领导工）。

三、网络安全管理体系检查清单模板

检查维度

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果（符合/不符合/不适用）

问题描述

整改建议

责任部门/人

整改期限

组织架构与职责

网络安全领导小组

是否明确领导小组组成（如总经理*任组长，IT部、法务部负责人为成员）及职责

查阅文件、访谈

明确领导小组季度会议机制，定期审议网络安全工作

办公室/*工

202X-X-X

安全岗位责任制

是否设立安全管理员（工）、系统管理员（工）等岗位，并书面明确职责

查阅岗位职责说明书

岗位职责需包含“每日安全事件监控”“漏洞上报”等具体任务

IT部/*工

202X-X-X

安全管理制度

网络安全总则

是否制定覆盖网络建设、运行、维护全周期的网络安全管理制度

查阅制度文件

制度需补充“云平台安全管理”专项条款

IT部/*工

202X-X-X

数据分类分级制度

是否对业务数据（如客户信息、财务数据）进行分类分级，并明确不同级别保护措施

查阅制度、访谈业务部*工

对“敏感数据”定义模糊，需细化分类标准（如按“公开、内部、秘密”三级划分）

数据部/*工

202X-X-X

技术防护措施

网络边界防护

是否在互联网出口部署防火墙，并启用访问控制策略（如禁止高危端口访问）

技术检测、查看配置

防火墙策略未定期更新，近期新增业务端口未加入白名单

网络组/*工

202X-X-X

入侵检测/防御系统

是否部署IDS/IPS，并实时监控异常流量（如暴力破解、恶意代码传播）

查看设备日志、告警记录

IDS近1个月未产生告警日志，可能规则库未更新

安全组/*工

202X-X-X

终端安全管理

是否安装终端安全管理软件，并启用“强制密码复杂度”“U-