2025国考山西证监法律专业科目高频考点及答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考山西证监法律专业科目高频考点及答案

一、单选题（每题1分，共10题）

1.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销期限最长不得超过（）。

A.30日

B.60日

C.90日

D.180日

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定自营资金使用范围，下列选项中不属于自营资金使用范围的是（）。

A.买卖上市交易的股票、债券

B.买卖未上市交易的股票

C.从事证券承销业务

D.从事证券投资咨询业务

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当向中国证监会申请（）。

A.融资融券业务资格

B.证券经纪业务资格

C.证券承销与保荐业务资格

D.证券投资咨询业务资格

4.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票，网下投资者报价应当剔除最高报价和最低报价后的（）。

A.平均报价

B.中位数报价

C.最高报价

D.最低报价

5.证券公司设立证券投资咨询业务部门，应当具备下列条件，除其他条件外，还应当具有（）。

A.5名以上证券投资咨询从业人员

B.10名以上证券投资咨询从业人员

C.15名以上证券投资咨询从业人员

D.20名以上证券投资咨询从业人员

6.根据《上市公司收购管理办法》，通过证券交易所交易方式收购上市公司，收购人可以采取（）。

A.竞价收购

B.要约收购

C.协议收购

D.以上都是

7.证券公司为客户买卖证券提供代理交易服务，其代理交易业务资格由（）批准。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

8.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司应当建立健全内部控制制度，内部控制制度应当包括（）。

A.内部控制目标

B.内部控制原则

C.内部控制措施

D.以上都是

9.证券公司从事资产管理业务，应当向中国证监会申请（）。

A.资产管理业务资格

B.证券经纪业务资格

C.证券承销与保荐业务资格

D.证券投资咨询业务资格

10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.14%

二、多选题（每题2分，共5题）

1.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则包括（）。

A.公开透明原则

B.自愿原则

C.公平原则

D.分散投资原则

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，应当符合下列条件（）。

A.净资本不低于人民币2亿元

B.具有健全的内部控制制度

C.具有合格的高级管理人员

D.具有足够的证券自营业务人员

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当向客户履行下列义务（）。

A.提供融资融券业务风险揭示书

B.保障融资融券交易安全

C.及时向客户通报融资融券相关信息

D.对客户融资融券情况进行监控

4.根据《上市公司收购管理办法》，通过要约收购方式收购上市公司，收购人应当遵守的规定包括（）。

A.提交要约收购报告书

B.公告要约收购说明书

C.在要约收购期内不得卖出被收购公司的股票

D.在要约收购期内不得收购被收购公司的其他股份

5.证券公司设立证券投资咨询业务部门，应当具备的条件包括（）。

A.有健全的内部管理制度

B.有符合规定资格条件的从业人员

C.有必要的办公场所和设施

D.有完善的业务流程和风险控制措施

三、判断题（每题1分，共10题）

1.证券公司从事证券自营业务，可以将其自营账户以自己的名义或者以他人名义使用。（）

2.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票，网下投资者报价应当剔除最高报价和最低报价后的平均报价。（）

3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，可以挪用客户的资金。（）

4.根据《上市公司收购管理办法》，通过协议收购方式收购上市公司，收购人可以不向被收购公司所有股东发出收购要约。（）

5.证券公司设立证券投资咨询业务部门，不需要具备相应的办公场所和设施。（）

6.根据《证券公司内部控制指引》，证券公司内部控制制度应当包括内部控制目标、内部控制原则和内部控制措施。（）

7.证券公司从事资产管理业务，可以不向客户履行信息披露义务。（）

8.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的比例不得低于8%。（）

9.证券公司为客户买卖证券提供代理交易服务，不需要对客户交易进行监控。（）

10.证券公司从事证券自营业务，可以不遵守信息披露规定。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则。

2.简述证券公司从事证券自营