投资顾问服务合同（证券 基金 期货）.docx

投资顾问服务合同（证券基金期货）

一、合同当事人

甲方（委托方）：_________________________

地址：_________________________

法定代表人：_________________________

联系人：_________________________

联系电话：_________________________

乙方（投资顾问方）：_________________________

地址：_________________________

法定代表人：_________________________

联系人：_________________________

联系电话：_________________________

（注：甲方为委托投资顾问服务的自然人或机构，乙方为具备证券、基金、期货投资顾问资质的机构。填写时需确保信息真实准确。）

二、服务内容

乙方为甲方提供以下投资顾问服务：

1.证券投资建议：包括但不限于股票、债券等证券品种的投资分析、推荐及组合管理建议。

2.基金投资建议：提供公募基金、私募基金等产品的筛选、配置及风险评估服务。

3.期货投资建议：涉及商品期货、金融期货等衍生品的交易策略及风险控制方案。

4.定期提供投资报告：每月/每季度向甲方提交书面或电子版投资报告，内容包括资产状况、收益分析及市场展望。

5.其他双方约定的服务：_________________________

（注：服务内容需具体明确，避免歧义。可根据实际需求增减项目，但不得违反法律法规。）

三、双方权利与义务

1.甲方权利与义务：

-甲方有权要求乙方按照本合同约定提供服务，并获取真实、准确的投资信息。

-甲方应如实提供自身资产状况、风险承受能力等相关信息，并保证信息来源合法。

-甲方应自行承担投资决策风险，不得将乙方建议作为唯一决策依据。

-甲方应及时支付服务费用，不得延误。

2.乙方权利与义务：

-乙方应具备从事投资顾问业务的合法资质，并保证服务内容的专业性和合规性。

-乙方应勤勉尽责，根据甲方需求提供个性化投资建议，但不对投资损益作出承诺。

-乙方应保守甲方商业秘密及个人信息，未经同意不得向第三方披露。

-乙方有权依据合同约定收取服务费用。

（注：权利义务条款需平衡双方利益，建议明确风险自担原则，避免纠纷。）

四、服务费用及支付方式

1.服务费用标准：

-固定费用：每年人民币_________元。

-浮动费用：按甲方资产增值部分的_________%计提。

-其他费用：_________________________

2.支付方式：

-甲方应于本合同签订后_________日内支付首期费用。

-后续费用按_________（月/季/年）支付，具体时间为_________。

-乙方提供合法发票后，甲方方可支付。

（注：费用条款需明确计算方式及支付时间，避免口头约定。浮动费用应设置合理上限。）

五、保密条款

1.双方应对在合同履行过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密，保密期限自合同生效之日起至合同终止后_________年。

2.未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露保密信息，但法律法规另有规定的除外。

3.违反保密义务的，违约方应承担由此造成的全部损失。

（注：保密范围应具体界定，建议包括投资策略、资产数据等敏感信息。）

六、违约责任

1.若甲方未按时支付费用，每逾期一日，应按应付未付金额的_________‰向乙方支付违约金。

2.若乙方提供虚假投资建议或重大疏忽造成甲方损失，乙方应承担赔偿责任，但赔偿上限不超过已收取服务费用的_________倍。

3.任何一方违反合同约定，另一方有权要求改正；造成损失的，应依法赔偿。

（注：违约责任需合理设定，避免过高或过低。建议参考相关司法实践。）

七、争议解决

因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。

（注：争议解决方式可选择仲裁或诉讼，但需明确管辖机构。）

八、合同期限与终止

1.本合同自_________年_________月_________日起至_________年_________月_________日止。

2.合同期满前_________日，双方可协商续签。