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保荐责任风险对承销商声誉的影响--以华西证券为例.pdf

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    摘要

    保荐责任风险对承销商声誉的影响

    ——以华西证券为例

    摘要

    2024年4月11日，华西证券在2019年金通灵科技集团的非公开发行股票

    项目中，因未能充分履行尽职调查职责，且在上市保荐书和持续督导报告中存在

    虚假记载，加之现场检查工作不到位，违反了相关法规。因此，江苏证监局对其

    采取了暂停保荐业务资格6个月的处罚。此新闻一出，对华西证券的分类评价、

    财务融资、声誉等方面均可

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