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风险管理计划编制模板全方位指南

一、适用范围与应用场景

新项目启动前全面风险评估；

企业年度战略目标实施过程中的风险管控；

特定业务领域（如生产、研发、市场拓展）的风险专项管理；

合规性要求较高的行业（如金融、医疗、建筑）的风险管理体系建设。

无论组织规模大小或行业属性，均可通过本模板构建结构化、可落地的风险管理计划，为决策提供支撑，降低不确定性对目标实现的影响。

二、编制流程与操作步骤

步骤1：计划启动与准备

明确目标：确定风险管理计划的核心目标（如“保障项目按时交付”“降低运营损失概率至5%以下”），目标需具体、可量化。

组建团队：指定风险管理负责人（如经理），组建跨部门风险管理工作组（成员可包括主管、专员、技术代表等），明确分工与职责。

收集依据：梳理相关法律法规、行业标准、组织内部制度（如《项目管理办法》《安全生产规定》）、历史风险数据（如过往项目风险记录、报告）等，作为编制基础。

步骤2：风险范围界定

确定边界：明确风险管理的时间范围（如项目全周期、年度）、空间范围（如特定部门、全产业链）、目标范围（如质量、成本、安全、合规等维度）。

排除内容：清晰界定“不纳入本计划管理的风险”（如市场宏观环境变化、不可抗力事件，除非组织有特殊管控要求）。

步骤3：角色与职责划分

核心职责清单：

风险负责人（经理）：统筹计划制定与监督执行，审批重大风险应对方案；

风险评估小组（主管、专员等）：负责风险识别、分析、评估等级；

业务部门（如研发部、销售部）：提供风险信息，落实具体应对措施；

监督部门（如审计部）：定期检查计划执行情况，提出改进建议。

步骤4：风险识别

方法选择：采用头脑风暴法、德尔菲法、访谈法、流程分析法、SWOT分析等，全面梳理潜在风险。

分类梳理：按风险属性分类（如战略风险、运营风险、财务风险、合规风险、安全风险等），或按来源分类（如内部风险：人员、流程、技术；外部风险：市场、政策、供应链）。

输出成果：形成《初步风险清单》，包含风险描述、涉及领域、初步触发条件（如“原材料价格波动超过10%”“核心技术人员流失率超15%”）。

步骤5：风险分析与评估

定性评估：从“可能性”（高/中/低）和“影响程度”（严重/较大/一般/轻微）两个维度，对风险进行等级划分（如“高可能性+严重影响”为极高风险）。

定量评估：对可量化的风险（如财务损失、工期延误），采用概率分布、敏感性分析、蒙特卡洛模拟等方法，计算风险值（如“预期损失=概率×损失金额”）。

风险矩阵绘制：以“可能性”为横轴、“影响程度”为纵轴，绘制风险矩阵图，标注各风险所处区域（红色区域：需优先处理；黄色区域：需关注；绿色区域：可接受）。

步骤6：风险应对策略制定

策略类型：

规避：放弃或改变可能导致风险的目标/活动（如“高风险地区暂不拓展新业务”）；

降低：采取措施降低可能性或影响程度（如“增加供应商储备以降低供应链中断风险”）；

转移：通过合同、保险等方式将风险部分转移（如“为关键设备购买财产险”）；

接受：不采取额外措施，仅监控（如“低影响、低概率的日常风险”）。

措施细化：针对每个需应对的风险，明确具体行动方案、责任部门/人、完成时限、所需资源（如“采购部在2024年Q3前完成3家备用供应商签约，预算5万元”）。

步骤7：风险监控与报告

监控机制：明确监控频率（如高风险每月review、中风险每季度review）、监控指标（如“风险应对措施完成率”“新识别风险数量”）、责任人。

报告路径：规定风险报告的层级（如业务部门负责人→风险负责人→高层管理者）、内容（风险现状、应对进展、新风险预警）、形式（如月度《风险监控简报》、季度《风险评估报告》）。

步骤8：计划审批与发布

内部评审：组织工作组、业务部门、监督部门对计划进行联合评审，重点检查逻辑完整性、措施可行性、责任明确性。

审批发布：提交至组织最高管理者（如总经理）审批，通过后正式发布，并同步至各相关部门及人员。

三、核心模板表格

表1：风险登记册（示例）

风险ID

风险描述

风险类别

可能性（高/中/低）

影响程度（严重/较大/一般/轻微）

风险等级（红/黄/绿）

触发条件

责任部门/人

应对策略

具体措施

完成时限

状态（未处理/处理中/已关闭）

R001

核心技术人员流失导致项目延期

运营风险

中

较大

黄

连2个月关键岗位考核不达标

研发部/**

降低

1.优化薪酬激励方案；2.建备岗人员培养机制

2024-06-30

处理中

R002

原材料价格大幅上涨增加成本

财务风险

高

严重

红

单价涨幅超15%且持续3个月

采购部/**

转移+降低

1.与供应商签订长期锁价协议；2.启动替代材料研发

2024-05-31

处理中

R003

新数据安全法规不合规导致处罚

合规风险

低

严重

红

法规更新