企业质量管理体系检查表与评分系统.docVIP

企业质量管理体系检查表与评分系统工具指南

一、适用范围与应用情境

本工具适用于各类企业（制造业、服务业、建筑业等）质量管理体系的内部审核、第三方认证审核准备、体系运行常态化监控及专项问题排查等场景。具体包括：

企业内部审核：定期评估体系运行的符合性与有效性，识别改进机会；

第三方认证审核：协助企业预审核，提前发觉不符合项，保证认证顺利通过；

体系运行监控：针对关键流程（如生产、采购、售后服务）进行专项检查，保障体系持续稳定运行；

管理评审输入：为管理层提供量化数据，支撑体系优化决策。

二、系统操作流程详解

（一）前期准备阶段

组建检查组

明确检查组组长（建议由质量负责人或独立于被审核部门的组长担任），配备2-3名具备内审员资质的成员（如审核员A、*审核员B），保证覆盖质量管理体系各模块（管理职责、资源管理、产品实现、测量分析改进等）。

若涉及专业领域（如特种设备、实验室检测），需邀请相关专业人员（如*技术专家C）参与。

明确检查范围与依据

确定检查对象（如全体系/特定部门/特定流程）和检查依据（如ISO9001标准、企业内部质量手册、程序文件、法律法规及客户要求）。

编制《检查计划》，明确检查时间、地点、内容及人员分工，提前3个工作日通知被检查部门。

准备检查资料

收集体系文件（质量手册、程序文件、作业指导书、记录表格等）、上次审核报告、不合格项整改记录、客户反馈等资料，作为检查参考。

准备《企业质量管理体系检查表》（见第三部分）、《评分标准表》《不合格项报告》等工具表格。

（二）现场检查阶段

首次会议

检查组与被检查部门负责人及相关人员召开首次会议，明确检查目的、范围、流程及配合要求，确认检查计划。

现场取证与检查

文件查阅：抽查体系文件的有效性（如版本号、审批记录）、记录的完整性（如培训记录、设备校准记录、生产过程记录）和符合性（如记录是否按要求填写、签字是否规范）。

现场观察：实地查看生产/服务现场的环境、设备状态、人员操作规范性、标识管理（如产品状态标识、检验状态标识）等。

人员访谈：随机抽取不同岗位人员（如操作工、班组长、质检员、部门负责人），询问其岗位职责、质量目标、体系文件要求及应急处理流程等，评估人员质量意识与能力。

记录检查发觉

检查员依据《检查表》逐项检查，对符合项记录“符合”，对不符合项详细描述事实（包括时间、地点、人员、涉及的文件/记录编号），并初步判定不符合类型（一般不符合/严重不符合）。

一般不符合：个别、孤立的问题，未造成严重影响（如某份记录未签字）；

严重不符合：系统性问题或导致质量/客户投诉的问题（如关键过程未按文件执行导致产品不合格）。

（三）评分汇总与等级判定

评分规则

采用百分制评分，各模块分值可根据企业实际情况调整（参考分值：管理职责15分、资源管理20分、产品实现40分、测量分析与改进25分）。

每个检查项根据符合程度评分：

完全符合（无缺陷）：该项满分；

轻微缺陷（对体系运行影响较小）：扣该项分值的20%-50%；

一般缺陷（对体系运行造成一定影响）：扣该项分值的50%-80%；

严重缺陷（导致体系失效或质量）：该项0分，并额外扣减总分（每项严重缺陷扣5-10分）。

汇总计算

检查组汇总各检查项得分，计算总分，并按以下标准判定等级：

优秀：≥90分，体系运行成熟，无严重不符合，轻微缺陷≤3项；

良好：80-89分，体系运行有效，无严重不符合，轻微缺陷≤5项；

合格：70-79分，体系基本符合要求，存在一般不符合≤3项，无严重不符合；

不合格：70分，存在严重不符合或一般不符合3项，体系运行存在重大问题。

编制检查报告

检查组根据检查结果，编制《质量管理体系检查报告》，内容包括：检查概况（时间、范围、依据）、评分结果、等级判定、不符合项清单（问题描述、原因分析、责任部门）、改进建议及纠正措施要求。

（四）问题整改与跟踪

发出整改通知

对检查中发觉的不符合项，向责任部门发出《不合格项报告》，明确问题描述、不符合条款、整改要求（包括纠正措施完成时限、验证方式）。

制定纠正措施

责任部门收到报告后，5个工作日内分析不符合原因（如人员培训不足、文件规定不明确、设备故障等），制定纠正措施（如重新培训、修订文件、维修设备），并报检查组审核。

跟踪验证整改效果

检查组对纠正措施的落实情况进行跟踪，整改完成后组织现场验证（如查阅记录、现场检查），确认问题是否有效解决。

对验证未通过的，要求责任部门重新制定并实施纠正措施，直至符合要求。

三、检查表与评分模板结构说明

（一）检查表模板（示例：产品实现模块）

序号

检查项目

检查内容

检查方法

符合性判定（是/否/不适用）

扣分标准（该项满分X分）

实际得分

备注（问题描述）

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设计与开发控制

设计输入是否包含法律法规、客户要求及以往类似项目经验？设