2025年国考重庆证监局结构化小组面试互评环节技巧与话术.docxVIP

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2025年国考重庆证监局结构化小组面试互评环节技巧与话术

题型一：工作情境应对（共3题，每题10分）

题目1（8分）：

作为重庆证监局的一名监管人员，在日常检查中发现某上市公司存在信息披露不及时、不准确的问题。若你是现场检查组负责人，面对企业负责人提出的“我们只是疏忽，并非故意隐瞒，恳请从轻处理”的辩解，你会如何回应并妥善处理？请结合监管工作实际，阐述你的应对策略和话术。

题目2（10分）：

重庆证监局近期接到举报，某证券公司在渝业务部门存在诱导客户进行高风险投资的嫌疑。若你是分管领导，需组织调查核实。在小组讨论中，同事A认为应迅速约谈涉事人员，同事B主张先收集外围证据。你会如何协调并表达自己的观点，以确保调查的合规性和有效性？请说明理由。

题目3（10分）：

近期，因市场波动，某重庆本地上市公司股价大幅下跌，引发投资者集中投诉。若你是证监局舆情应对小组的成员，需参与媒体沟通会。面对投资者情绪激动、质疑监管失职的情况，你会如何安抚投资者情绪，同时清晰传达监管立场？请设计发言要点。

题型二：政策理解与执行（共3题，每题10分）

题目4（8分）：

2025年，证监会将重点推进区域性股权市场改革，重庆作为西部金融中心，需加快完善多层次资本市场体系。若你是证监局政策研究岗人员，请结合重庆实际，谈谈如何推动辖区企业利用区域性股权市场提升融资能力？

题目5（10分）：

《证券公司合规管理实施办法》对业务行为规范提出更高要求。结合重庆证监局近年监管发现的问题，你认为当前辖区证券公司合规管理存在哪些薄弱环节？请提出至少两项改进建议，并说明可行性。

题目6（10分）：

为支持“专精特新”中小企业发展，证监局拟推出“绿色通道”服务方案。若你是方案起草小组成员，需在小组讨论中阐述“绿色通道”的核心要点。请说明如何平衡服务效率与风险防控的关系？

题型三：团队协作与沟通（共3题，每题10分）

题目7（10分）：

重庆证监局需组织辖区上市公司开展“防范财务造假”培训，但部分企业负责人以业务繁忙为由推诿参会。若你是活动组织者，你会如何协调并确保培训效果？请结合工作实际，设计沟通话术和方案。

题目8（10分）：

在跨部门联合检查中，你所在的检查组与其他部门的意见存在分歧（如对某项监管标准的认定不一致）。作为小组代表，你会如何协调各方，推动达成共识？请说明沟通策略。

题目9（10分）：

近期，证监局内部需优化监管数据共享机制，但部分业务部门担心信息泄露。若你是项目协调员，如何说服各部门配合？请设计沟通逻辑和具体话术。

题型四：问题分析与解决（共3题，每题10分）

题目10（10分）：

某重庆证券公司在疫情期间推出线上开户服务，但投诉量激增，主要反映操作流程复杂、客服响应慢。若你是证监局工作人员，需分析问题原因并提出解决方案，你会如何展开？

题目11（10分）：

重庆辖区部分私募基金存在“伪私募”问题，即以私募名义进行非法集资。若你是监管人员，需参与专项整治，请提出识别“伪私募”的关键指标和方法。

题目12（10分）：

近期，某上市公司因关联交易引发争议，市场质疑其“利益输送”。若你是证监局调查组成员，需核实交易合规性，你会从哪些角度入手？请说明调查思路。

答案与解析

题目1（8分）答案与解析：

回应策略：

1.表示理解，但不回避责任

-“我们理解贵公司可能存在疏忽，但信息披露是上市公司的法定义务，任何形式的不准确或延迟都可能误导投资者，影响市场秩序。”

2.强调监管权威，明确法律后果

-“根据《证券法》规定，信息披露不及时或不准确将承担相应法律责任，包括罚款、市场禁入等。我们今天的检查正是为了督促企业规范运作。”

3.提出整改建议，体现帮扶姿态

-“建议贵公司立即完善内控机制，加强员工培训。我们也可以提供合规指导，帮助企业建立长效机制。”

解析：回避责任会削弱监管威信，但强硬态度又可能激化矛盾。关键在于平衡法律严肃性与企业实际，体现监管的“监管即服务”理念。

题目4（8分）答案与解析：

推动方案：

1.优化市场服务

-“建议设立‘一企一策’服务专班，针对不同发展阶段的企业提供差异化辅导，如初创企业提供股权设计指导，成长型企业对接融资路演。”

2.加强政策宣导

-“利用重庆股权交易所平台，定期举办线上政策解读会，邀请成功挂牌企业分享经验，降低企业认知门槛。”

解析：结合重庆产业特点（如汽车、电子信息），政策需精准落地。例如，针对汽车零部件企业，可引导其通过股权交易对接供应链金融。

题目7（10分）答案与解析：

沟通方案：

1.提供替代方案

-“若负责人确实无法参会，可安排业务骨干代为学习，后续组织线上测试，确保培训效果。”

2.强调监管导向

-“本次培训涉及《证券法》最新修订内容，关