东海证券反洗钱交易报告管理及相关规定知识试卷.docx

东海证券反洗钱交易报告管理及相关规定知识试卷

您的姓名：[填空题]*

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1.直接或者间接拥有超过（）%公司股权或者表决权的自然人是判定公司受益所有人的基本方法。需要计算间接拥有股权或者表决权的，按照股权和表决权孰高原则，将公司股权层级及各层级实际占有的股权或者表决权比例相乘求和计算。[单选题]*

A.25(正确答案)

B.30

C.50

D.60

2.从事基金代销业务的金融机构应当识别、评估代销基金产品业务洗钱和恐怖融资风险，根据反洗钱相关法律法规的规定识别客户身份，在不违反相关保密规定的前提下，向基金管