纯达基金管理制度.docxVIP

第1篇

第一章总则

第一条为规范纯达基金的管理，确保基金资产的安全、增值和合理运用，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，结合本基金实际情况，特制定本管理制度。

第二条本制度适用于纯达基金（以下简称“本基金”）的设立、运作、终止等各个环节，是基金管理的重要依据。

第三条本基金的管理遵循以下原则：

1.公正、公平、公开原则；

2.风险控制原则；

3.增值最大化原则；

4.合规性原则；

5.诚信原则。

第二章基金设立

第四条基金设立应当符合国家法律法规和政策要求，经中国证监会批准。

第五条基金设立应具备以下条件：

1.具有健全的组织机构；

2.具有稳定的资金来源；

3.具有明确的投资目标和策略；

4.具有专业的管理团队；

5.具有完善的风险控制体系。

第六条基金设立程序：

1.筹备组制定基金设立方案；

2.向中国证监会提交基金设立申请；

3.中国证监会审核批准；

4.筹备组进行基金设立登记；

5.基金成立。

第三章基金运作

第七条基金运作遵循以下程序：

1.投资决策；

2.投资交易；

3.投资管理；

4.投资评估；

5.投资收益分配。

第八条投资决策：

1.投资决策委员会负责制定和审议投资策略、投资组合、投资限制等重大投资决策；

2.投资决策委员会成员由基金管理人、基金经理、投资顾问等组成；

3.投资决策委员会应当遵循独立、客观、公正的原则，确保投资决策的科学性和合理性。

第九条投资交易：

1.投资交易部门负责执行投资决策，进行投资交易；

2.投资交易部门应严格遵守法律法规，确保交易合规、及时、准确；

3.投资交易部门应建立健全的交易管理制度，确保交易安全。

第十条投资管理：

1.基金经理负责基金的投资管理工作，执行投资决策；

2.基金经理应具备专业资格和丰富经验，熟悉市场动态和投资策略；

3.基金经理应定期向投资决策委员会报告投资情况，接受监督。

第十一条投资评估：

1.投资评估部门负责对基金投资组合进行定期评估，包括风险、收益、流动性等方面；

2.投资评估部门应建立健全的评估体系，确保评估结果的客观、公正。

第十二条投资收益分配：

1.基金收益分配按照基金合同约定进行；

2.基金收益分配应公平、合理，确保基金份额持有人的利益。

第四章风险控制

第十三条基金风险控制遵循以下原则：

1.全面性原则；

2.实时性原则；

3.可操作性原则；

4.有效性原则。

第十四条基金风险控制措施：

1.建立健全的风险管理体系，明确风险控制目标、责任和措施；

2.制定风险控制制度和操作流程，确保风险控制措施得到有效执行；

3.定期进行风险评估，及时识别、评估和控制风险；

4.建立风险预警机制，对潜在风险进行提前预警；

5.加强合规管理，确保基金运作合规。

第五章基金终止

第十五条基金终止应当符合国家法律法规和政策要求，经中国证监会批准。

第十六条基金终止程序：

1.基金管理人向中国证监会提交基金终止申请；

2.中国证监会审核批准；

3.基金管理人进行基金清算；

4.基金终止。

第六章附则

第十七条本制度由基金管理人负责解释。

第十八条本制度自发布之日起施行。

第七章信息披露

第十九条基金管理人应按照法律法规和基金合同约定，及时、准确、完整地向投资者披露基金相关信息。

第二十条信息披露内容包括但不限于：

1.基金基本情况；

2.基金投资组合；

3.基金业绩报告；

4.基金重大事件；

5.基金管理人、基金经理变更；

6.其他需要披露的信息。

第二十一条基金管理人应通过多种渠道披露基金信息，包括：

1.基金管理人官方网站；

2.投资者服务热线；

3.中国证监会指定的信息披露平台；

4.其他法律法规规定的渠道。

第八章监督检查

第二十二条基金管理人应建立健全监督检查制度，对基金运作进行监督检查。

第二十三条监督检查内容包括：

1.基金运作是否符合法律法规和基金合同约定；

2.基金投资决策、交易、管理是否符合投资策略和风险控制要求；

3.基金信息披露是否及时、准确、完整；

4.基金管理人的内部控制制度是否健全有效。

第二十四条基金管理人应定期向投资者报告监督检查情况。

第九章违规处理

第二十五条基金管理人、基金经理、投资顾问等违反本制度规定的，应承担相应的法律责任。

第二十六条违规处理措施包括：

1.警告；

2.罚款；

3.暂停或取消任职资格；

4.法律法规规定的其他处罚措施。

第十章结束语

本制度旨在规范纯达基金的管理，确保基金资产的安全、增值和合理运用。基金管理人应严格遵守本制度，切实履行职责，为投资者创造价值。

（注