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2025国考深圳证监财金专业科目高频考点及答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.深圳证券交易所主板上市公司，其最近三年财务会计报告被出具保留意见审计报告的，首次公开发行股票的审核标准中，对最近一期净利润的要求是多少？

A.人民币5000万元

B.人民币3000万元

C.人民币2000万元

D.人民币1000万元

2.深圳证券交易所对科创板企业的上市委审议会议，参会委员人数要求达到多少以上方为有效？

A.3人

B.4人

C.5人

D.6人

3.深圳市地方金融监督管理局负责监管的非银行金融机构，其注册资本最低要求是多少？

A.人民币1亿元

B.人民币5亿元

C.人民币10亿元

D.人民币15亿元

4.深圳前海深港现代服务业合作区内的跨境资产管理业务，其合格投资者数量要求至少达到多少？

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

5.深圳市上市公司因连续三年亏损面临退市风险时，可通过以下哪种方式避免退市？

A.重大资产重组

B.借壳上市

C.股权置换

D.以上均正确

6.深圳地方金融监管部门对小额贷款公司的监管中，其贷款余额与注册资本的比例不得超过多少？

A.10倍

B.5倍

C.8倍

D.12倍

7.深圳证券交易所创业板上市公司，其非公开发行股票的发行价格不得低于定价基准日前20个交易日均价的多少？

A.80%

B.90%

C.70%

D.60%

8.深圳市融资担保公司开展融资担保业务，其担保责任余额与净资产的比例不得超过多少？

A.5倍

B.6倍

C.8倍

D.10倍

9.深圳证券交易所对上市公司信息披露的及时性要求中，临时重大事件需在几小时内披露？

A.2小时

B.4小时

C.6小时

D.12小时

10.深圳市地方金融监督管理局对区域性股权市场的监管中，挂牌公司的总股本最低要求是多少？

A.人民币1000万元

B.人民币2000万元

C.人民币5000万元

D.人民币1亿元

二、多选题（共5题，每题2分）

1.深圳证券交易所主板上市公司，首次公开发行股票的审核中，以下哪些情形会导致审核中止？

A.最近一期财务报告被出具否定意见

B.存在重大诉讼或仲裁

C.董事会会议决议不通过发行方案

D.拟募资金用途变更

2.深圳市地方金融监督管理局对区域性股权市场的监管中，挂牌公司需满足哪些条件？

A.依法设立的企业法人

B.近两年无重大违法违规记录

C.股权结构清晰

D.总资产不低于人民币3000万元

3.深圳证券交易所创业板上市公司，其非公开发行股票的认购对象中，以下哪些属于合格投资者？

A.保险公司

B.私募基金管理人

C.证券公司资产管理计划

D.每年个人金融资产不低于300万元的个人投资者

4.深圳前海深港现代服务业合作区内的跨境金融业务，主要包括哪些类型？

A.跨境资产管理

B.跨境融资

C.跨境支付结算

D.跨境证券投资

5.深圳市融资担保公司开展业务时，需防范哪些风险？

A.担保集中度风险

B.担保代偿风险

C.信用评估风险

D.操作风险

三、判断题（共10题，每题1分）

1.深圳证券交易所主板上市公司，其最近一期审计报告被出具保留意见的，首次公开发行股票的审核标准中，对最近一期净利润无要求。

（正确/错误）

2.深圳市地方金融监督管理局对小额贷款公司的监管中，其贷款利率上限不得超过法定上限的4倍。

（正确/错误）

3.深圳证券交易所创业板上市公司，其非公开发行股票的发行价格不得低于定价基准日前20个交易日均价的70%。

（正确/错误）

4.深圳前海深港现代服务业合作区内的跨境证券投资业务，其合格投资者需在中国内地或香港地区证券账户开户满两年。

（正确/错误）

5.深圳市融资担保公司开展业务时，其担保责任余额与净资产的比例不得超过10倍。

（正确/错误）

6.深圳证券交易所对上市公司信息披露的及时性要求中，临时重大事件需在6小时内披露。

（正确/错误）

7.深圳市区域性股权市场的挂牌公司，其总股本最低要求为人民币2000万元。

（正确/错误）

8.深圳证券交易所主板上市公司，首次公开发行股票的审核中，若发行人存在重大违法违规行为，将直接终止审核。

（正确/错误）

9.深圳市地方金融监督管理局对区域性股权市场的监管中，挂牌公司的总资产最低要求为人民币3000万元。

（正确/错误）

10.深圳前海深港现代服务业合作区内的跨境支付结算业务，其交易金额不得超过等值100万美元。

（正确/错误）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述深圳证券交易所主板上市公司首次公开发行股票的审核标准中，对财务状