2025国考江苏证监局申论贯彻执行高频考点及答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考江苏证监局申论贯彻执行高频考点及答案

一、公文写作类（共3题，每题15分）

1.题目

某市证监局近期发现辖区部分上市公司存在信息披露不及时、不准确的问题，影响了投资者信心和市场秩序。假如你是该证监局工作人员，需草拟一份面向辖区所有上市公司的《关于规范信息披露工作的函》，要求内容涵盖问题表现、整改要求、监管措施及联系方式，字数不少于400字。

答案

《关于规范信息披露工作的函》

各上市公司：

近期，我局在日常监管中发现，部分上市公司存在信息披露不及时、内容不准确、格式不规范等问题，如XX公司未按期披露业绩预告，YY公司披露的关联交易信息存在隐瞒，ZZ公司财务数据与实际不符等。此类行为严重损害了投资者合法权益，扰乱了市场秩序。为加强监管，维护市场稳定，现就规范信息披露工作提出以下要求：

一、立即整改。各公司需在收到本函后5个工作日内，对已披露信息进行全面自查，对存在的问题逐一整改，确保信息真实、准确、完整。对涉及重大遗漏或虚假陈述的，须立即公告更正，并承担相应法律责任。

二、完善制度。建立信息披露内部审核机制，明确责任分工，确保财务、法务、董秘等关键岗位人员各司其职。定期开展培训，提升从业人员合规意识。

三、强化披露。重大事项（如并购重组、股权变动等）须在规定时限前披露，不得以任何理由拖延或隐瞒。披露内容应清晰、客观，避免使用模糊性表述。

四、配合检查。主动配合监管问询，及时回应市场关切。逾期未整改或再次出现问题的公司，将依法采取约谈、行政处罚等措施。

如需进一步指导，请联系我局综合监管处，电话：XXX-XXXXXXX。

特此函告。

XX市证监局

2025年X月X日

2.题目

某上市公司因涉嫌财务造假被立案调查，引发市场广泛关注。假设你是证监局新闻发言人，需撰写一份《关于XX公司涉嫌财务造假案件调查进展的通告》，向公众说明调查背景、监管措施及后续安排，字数不少于500字。

答案

《关于XX公司涉嫌财务造假案件调查进展的通告》

广大市民、投资者及媒体朋友们：

近日，我局接举报称XX公司存在财务造假嫌疑，经初步核查，发现该公司部分财务数据与实际情况不符，涉嫌违反《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等规定。为维护市场秩序，保护投资者权益，我局已正式对其立案调查。现将有关情况通告如下：

一、调查背景。XX公司作为主板上市公司，其2023年度报告披露的营收、利润数据与第三方审计机构复核结果存在重大差异。经初步取证，该公司可能通过虚构交易、隐藏关联方资金占用等方式粉饰业绩。

二、监管措施。目前，已采取以下措施：1.查封该公司部分银行账户及资产；2.调取财务凭证、审计报告等关键材料；3.限制公司高管离境；4.要求其暂停所有非必要信息披露。

三、后续安排。调查期间，将联合证监会稽查局、公安部等部门，深挖背后是否存在团伙作案。案件查实后，将依法对相关责任人处以罚款、市场禁入等处罚，涉嫌犯罪的将移送司法机关。同时，我局将定期发布调查进展，接受社会监督。

四、投资者提示。建议投资者密切关注官方公告，理性判断公司价值，切勿盲目跟风。如发现类似问题，可拨打12385举报热线。

我局始终坚持“零容忍”态度，严厉打击财务造假行为，切实维护资本市场健康稳定。

XX市证监局

2025年X月X日

3.题目

江苏证监局计划开展“证券市场投资者保护主题宣传活动”，需撰写一份《活动方案》，明确活动目标、内容、形式及分工，字数不少于600字。

答案

《证券市场投资者保护主题宣传活动方案》

为提升投资者风险防范意识，营造公平透明的市场环境，我局决定于2025年6月开展“证券市场投资者保护主题宣传活动”，具体方案如下：

一、活动目标

1.普及《证券法》《投资者适当性管理办法》等法规知识；

2.揭露常见投资骗局（如非法集资、庞氏骗局等）；

3.引导理性投资，减少盲目跟风行为。

二、活动内容

1.线上宣传：通过“江苏证监局”微信公众号、官网开设“投资者课堂”专栏，发布图文、短视频等教程；举办“金融知识进万家”有奖问答活动。

2.线下活动：在南京、苏州等人口密集区设立咨询台，发放《防范非法证券活动手册》；联合交易所开展“投资者保护进社区”讲座。

3.案例曝光：通报2024年查处的典型侵权案例，如XX证券违规销售高风险产品案。

三、活动形式

1.互动式教学：邀请律师、分析师讲解“如何识别金融陷阱”；

2.情景模拟：设置“假冒客服诈骗”场景，让投资者模拟应对；

3.媒体报道：联合地方电视台制作专题节目，扩大覆盖面。

四、分工安排

1.综合监管处负责统筹协调；

2.合规处提供法律支持；

3.宣传处设计海报、视频素材；

4.各市局配合落地执行。

五、考核评估

活动结束后，将收集参与人数、满意