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2025国考大连市证券监管岗位行测预测卷及答案

第一部分：常识判断（共10题，每题0.5分，计5分）

1.大连市证券监管机构的主要职责是什么？

A.负责大连市辖区内的上市公司监管

B.负责大连市辖区内的证券公司监管

C.负责大连市辖区内的期货公司监管

D.负责大连市辖区内的基金公司监管

2.《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额是多少？

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

3.大连市有哪些上市公司？请列举两家。

（要求简述公司主营业务）

4.证券监管机构在防范金融风险方面有哪些主要措施？

A.加强对证券公司的合规检查

B.限制证券公司业务范围

C.提高投资者准入门槛

D.以上都是

5.2024年，中国证监会发布的新政策中，与大连市证券行业相关的是哪一项？

A.《关于加强证券公司风险管理的规定》

B.《关于促进大连市私募股权基金发展的指导意见》

C.《关于规范证券公司融资融券业务的通知》

D.《关于推动大连市区域性股权市场发展的意见》

6.证券公司的主要业务有哪些？

A.资产管理

B.投资银行

C.证券经纪

D.以上都是

7.大连市辖区内的证券公司需要满足哪些监管要求？

A.资本充足率达标

B.风险覆盖率达标

C.核心资本充足率达标

D.以上都是

8.证券监管机构如何处理证券公司的违规行为？

A.责令整改

B.罚款

C.暂停业务

D.以上都是

9.大连市有哪些金融监管政策支持证券行业发展？

（要求简述政策内容）

10.证券监管机构在投资者保护方面有哪些主要措施？

A.提供投资者教育

B.设立投诉举报渠道

C.限制投资者交易频率

D.以上都是

第二部分：言语理解与表达（共15题，每题0.6分，计9分）

1.阅读以下文字，回答问题：

“证券监管机构在防范金融风险方面发挥着重要作用。通过加强监管，可以减少证券公司的违规行为，保护投资者的合法权益。同时，监管机构还需要推动证券行业的创新发展，促进市场健康发展。”

以下哪项最能概括这段文字的主旨？

A.证券监管机构的主要职责是防范金融风险

B.证券监管机构需要平衡监管与创新

C.证券监管机构的作用有限

D.证券监管机构不需要保护投资者

2.填空题：

“大连市证券行业的______，为区域经济发展提供了重要支撑。”

A.稳定发展

B.风险控制

C.创新能力

D.投资者保护

3.阅读以下文字，回答问题：

“近年来，中国证券行业经历了快速发展，但也面临一些挑战。监管机构需要不断完善监管体系，提高监管效率，以应对市场变化。”

以下哪项与这段文字不符？

A.证券行业发展迅速

B.证券行业没有挑战

C.监管机构需要完善监管体系

D.监管机构需要提高监管效率

4.填空题：

“大连市私募股权基金的发展，得益于______的政策支持。”

A.财政补贴

B.税收优惠

C.金融监管

D.投资者教育

5.阅读以下文字，回答问题：

“证券公司的风险管理能力，直接影响其经营稳定性。监管机构需要加强对证券公司风险管理的监管，确保其风险控制措施有效。”

以下哪项最能概括这段文字的主旨？

A.证券公司风险管理能力很重要

B.监管机构不需要加强对证券公司风险管理的监管

C.证券公司不需要进行风险管理

D.监管机构不需要确保风险控制措施有效

6.填空题：

“大连市证券市场的______，为投资者提供了更多投资选择。”

A.多元化发展

B.规模扩大

C.创新发展

D.风险控制

7.阅读以下文字，回答问题：

“证券监管机构在投资者保护方面发挥着重要作用。通过加强投资者教育，可以提高投资者的风险意识，减少投资损失。”

以下哪项与这段文字不符？

A.投资者教育很重要

B.投资者不需要进行风险意识教育

C.投资损失可以减少

D.投资者保护需要加强

8.填空题：

“大连市证券行业的______，为区域经济发展提供了重要支撑。”

A.稳定发展

B.风险控制

C.创新能力

D.投资者保护

9.阅读以下文字，回答问题：

“证券公司的合规经营，是确保其长期稳定发展的基础。监管机构需要加强对证券公司合规经营的监管，确保其业务合法合规。”

以下哪项最能概括这段文字的主旨？

A.证券公司合规经营很重要

B.监管机构不需要加强对证券公司合规经营的监管

C.证券公司不需要进行合规经营

D.监管机构不需要确保业务合法合规

10.填空题：

“大连市证券市场的______，为投资者提供了更多投资选择。”

A.多元化发展

B.规模扩大

C.创新发展

D.风险控制

11.阅读以下文字，回答问题：

“证券监管机