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协议审核步骤规范说明

目的

本规范旨在明确协议审核的标准流程、责任部门和所需时间，以确保协议内容合法合规、风险可控、符合公司利益，并优化审核效率。

适用范围

本规范适用于公司所有对外签署、或对内需执行的各类协议（包括但不限于合同、意向书、保密协议、服务协议、采购协议等）的审核工作。

审核原则

合法性原则：协议内容不得违反国家法律法规及政策规定。

合规性原则：协议内容需符合公司内部规章制度及相关管理要求。

风险控制原则：全面识别、评估并控制协议中可能存在的法律风险、商业风险等。

利益最大化原则：确保协议条款能够维护和促进公司核心利益。

效率性原则：在保证质量的前提下，提高审核效率，保障协议按时签署。

协议审核步骤

步骤一：发起与准备

发起申请：业务部门或相关方根据合作需求，填写《协议草稿及审核申请表》，详细说明协议背景、目的、合作内容、主要条款建议等，并附协议草稿。

提交资料：申请人将《协议草稿及审核申请表》及相关支撑材料（如：合作方资质证明、市场分析报告、价格清单等）提交至。

初步确认：协议管理部门/法务部对提交资料的完整性和合规性进行初步检查，确认无误后录入系统并分派审核任务。

步骤二：专业审核

法务审核：

法务部收到分派的协议后，指派专属法务或指定审核人员负责。

审核人员对协议的合法性、合规性、风险点进行详细审查，重点关注：

标的物/服务描述的清晰度与准确性。

权利义务关系的公平性与合理性。

价格条款、支付方式、结算周期。

违约责任、争议解决方式（仲裁或诉讼）、管辖地。

保密条款、知识产权归属。

壁垒条款（如排他性销售、区域限制等）。

生效条件、终止条款。

不可抗力条款。

协议附件内容的完整性与合规性。

审核过程中发现重大问题，应及时与申请人沟通，要求修改；若问题复杂或涉及重大利益，需上报部门负责人或更高层级审批。

审核通过后，出具《协议审核意见书（法务部分）》，明确同意签订、提出修改建议或否定并说明理由。

业务/技术审核（如适用）：

对于涉及复杂业务操作、技术标准或特定领域知识的协议，法务部门应将协议分发给相关业务部门或技术专家进行审核。

业务/技术部门重点审核协议内容是否满足业务需求、技术实现可行性、成本效益等。

审核完成后，反馈审核意见给法务部。

步骤三：综合评审与审批

意见汇总：法务部整理法务审核意见及业务/技术审核意见。

内部审批：

法务部根据汇总意见，形成《协议审核综合意见及建议》，连同原协议及相关审核记录，依据协议金额、风险等级等，提交至相应的内部审批层级（如部门负责人、分管领导、总经理等）。

审批人员从公司整体利益、风险控制、资源配置等角度进行最终决策，签署审批意见。

步骤四：修改与定稿

协议定稿：法务部根据审批意见和各专业审核意见，对协议文本进行最终修改，形成定稿版本。确保所有修改均得到确认并留下记录。

版本管理：完成定稿的协议由法务部统一管理，确保障碍版本的一致性。

步骤五：签署与归档

准备签署：法务部根据需要准备签署所需的正式版本协议文本、签字章等。

正式签署：按照合同约定或公司流程，组织协议各方完成签署。

审核归档：完成签署的协议正本及所有审核过程相关文件（申请表、审核意见书、修改记录、审批单等）由法务部统一整理归档，建立电子和/或纸质档案。

时间要求（参考）

标准协议（低风险）：自提交完整申请资料起，法务审核应在个工作日内完成。

复杂协议（高风险/金额大/跨部门协调）：自提交完整申请资料起，法务审核及相关审批应在个工作日内完成（具体根据实际情况协商）。

时间安排可根据实际情况与申请部门协商调整。

职责分工

业务部门/相关方：负责协议需求的提出、协议草稿的初步准备、与协议对方的初步沟通、根据审核意见修改协议。

协议管理部门/法务部：负责协议的接收、流转、专业审核、组织协调、综合评审、审批接口、定稿、签署支持及归档管理。

财务部门（如适用）：负责对协议中的价格、支付、成本等财务相关条款进行审核。

技术/质量部门（如适用）：负责对协议中涉及技术标准、质量要求等条款进行审核。

各级审批人员：对协议的合规性、风险及公司利益负责审批决策。

附则

对于紧急协议，可启动加急审核流程，但需在申请表中注明原因。

本规范由负责解释和修订。

本规范自发布之日起生效。

协议审核步骤规范说明（1）

1.引言

为了确保公司签署的各项协议符合法律法规要求，保护公司合法权益，规范协议审核流程，特制定本规范说明。本规范适用于公司所有需要审核的协议，包括但不限于合同、协议、备忘录等。

2.审核原则

2.1合法性原则：审核必须确保协议内容符合国家法律法规及公司内部规章制度。

2.2合规性原则：审核必须确保协议内容符合行业规范及公司合规要求。

2.3完整性原则：审核必须确保协议内容完整