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证券市场规章制度课件
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目录
证券市场概述
01
证券发行与上市规则
03
投资者保护机制
05
证券市场法律法规
02
证券交易规则
04
市场违规行为与处罚
06
证券市场概述
01
市场定义与功能
市场功能
融资、投资及资源配置
市场定义
证券市场是交易证券的平台
01
02
市场参与者
券商、律师所等，提供交易、咨询等服务。
中介机构
企业、政府等，通过发行证券筹集资金。
发行人
包括个人与机构，是证券市场的资金供给方。
投资者
市场结构
包括股票、债券等证券的集中交易市场。
交易所市场
指通过证券公司等进行的分散交易市场，如新三板。
场外市场
证券市场法律法规
02
法律框架
法律、行政法规、部门规章、自律规则
法律层次
《证券法》等法律维护市场秩序
核心法律
监管机构职责
制定监管规则
制定市场规则，审批核准证券业务。
监督市场行为
监管证券活动，查处违法行为，保护投资者权益。
法规执行与监督
确保证券市场法规得到有效执行，对违法行为进行严厉处罚。
严格执法
01
建立政府、自律组织、投资者等多方参与的监督体系，保障市场公平。
多方监督
02
证券发行与上市规则
03
发行条件与程序
持续盈利财务达标
申请审核签订协议
发行条件
上市程序
上市标准
01
主板上市条件
股本不少于5000万，公开发行股份达25%以上。
02
创业板上市条件
股本不少于3000万，公开发行股份达25%以上，股东不少于200人。
持续信息披露要求
信息须反映事实，表述精确无误
真实性准确性
全面披露信息，定期及临时报告需及时
完整性及时性
证券交易规则
04
交易机制
集中竞价交易
连续竞价交易
01
买卖双方通过交易所集中竞价，按价格优先、时间优先原则成交。
02
在交易时间内，买卖申报不断输入，交易系统按竞价原则连续撮合成交。
交易限制与禁止
禁止非法证券买卖，限制转让期限。
限制交易行为
内幕人员不得利用未公开信息交易，保护市场公平。
禁止内幕交易
交易异常处理
价格、成交量等异常波动视为异常交易
异常交易界定
交易所警示、暂停交易，监管机构深入调查
处理措施
投资者保护机制
05
投资者教育
向投资者普及证券基础知识，提高风险识别能力。
普及证券知识
01
通过真实案例，警示投资者防范投资风险，增强自我保护意识。
案例警示教育
02
投资者权益保护
建立健全法律法规，确保投资者合法权益不受侵害。
法律保障制度
设立投资者投诉与调解渠道，高效解决投资者与证券机构的纠纷。
投诉与调解机制
投诉与纠纷解决
提供多种投诉渠道，确保投资者便捷反馈问题。
投诉渠道
01
设立专业调解机构，公正高效处理投资者纠纷。
纠纷调解
02
市场违规行为与处罚
06
违规行为类型
利用未公开信息交易，违反市场公平原则。
内幕交易
通过不正当手段影响证券交易价格或交易量。
操纵市场
监管处罚措施
情节严重者将追究刑事责任，可能面临有期徒刑、罚金等。
刑事制裁
违规者需赔偿投资者损失，包括投资差额、佣金等。
民事赔偿
对违规者罚款、吊销许可证等，以维护市场秩序。
行政处罚
防范与合规要求
01
加强内部监控
建立健全内部监控机制，及时发现并纠正违规行为。
02
定期培训教育
对员工进行定期培训，增强合规意识，了解规章制度。
谢谢
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