2025国考宁夏证监法律专业科目高频考点及答案.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2025国考宁夏证监法律专业科目高频考点及答案

一、单选题（共5题，每题2分）

1.根据《证券法》规定，证券公司从事证券自营业务时，其自营规模不得超过净资本的（）倍。

A.10倍

B.15倍

C.20倍

D.30倍

2.宁夏证监局在监管上市公司信息披露时，发现某公司未按规定披露关联交易，依据《证券法》应采取的措施不包括（）。

A.责令改正并处以罚款

B.暂停其股票上市交易

C.对直接责任人处以警告

D.直接撤销该公司董事的任职资格

3.《公司法》规定，股份有限公司的董事会对股东会负责，董事任期届满，可以连选连任，但连任不得超过（）届。

A.2届

B.3届

C.4届

D.5届

4.证券公司为客户开立信用证券账户，应当确保客户的信用风险等级不低于（）级。

A.B1

B.B2

C.B3

D.B4

5.宁夏证监局在查处非法证券活动时，发现某中介机构未勤勉尽责，导致投资者损失，依据《证券法》该机构可能面临的法律责任不包括（）。

A.责令改正

B.没收违法所得

C.对直接责任人处以10万元以上罚款

D.暂停其业务资格

二、多选题（共5题，每题3分）

1.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事资产管理业务时，应当符合的条件包括（）。

A.具有健全的内部控制制度

B.净资本不低于人民币2亿元

C.具有合格的高级管理人员

D.投资者适当性管理措施完善

2.宁夏证监局在监管过程中发现，某上市公司存在以下情形，可能构成内幕交易的有（）。

A.公司董事泄露未公开的重大财务信息

B.证券从业人员利用职务便利获取内幕信息并买卖公司股票

C.自身未使用内幕信息但泄露给他人

D.通过非法途径获取内幕信息并传播

3.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，其义务主要体现在（）。

A.不得利用职务便利谋取不正当利益

B.应当对公司经营事务进行忠实管理

C.应当保证财务报告真实、准确

D.应当及时向股东会报告重大事项

4.证券公司从事融资融券业务时，应当符合的条件包括（）。

A.净资本不低于人民币150亿元

B.具有完善的风险控制制度

C.具有充足的担保物

D.具有合格的风控管理人员

5.宁夏证监局在检查中发现，某证券公司存在以下违规行为，可能违反《证券法》的有（）。

A.擅自改变客户委托内容

B.未按规定保存交易记录

C.违规为客户融资

D.未按规定进行投资者适当性管理

三、判断题（共10题，每题1分）

1.证券公司为客户开立信用证券账户，无需进行风险揭示。（×）

2.上市公司董事会决议修改公司章程，无需提交股东大会表决。（×）

3.证券公司从事资产管理业务时，可以非法汇集他人资金进行投资。（×）

4.《证券法》规定，证券交易场所可以为上市公司提供持续信息披露服务。（√）

5.证券公司董事会对股东会负责，董事任期届满可以连任，但连任不得超过3届。（√）

6.证券公司为客户提供的投资咨询服务，可以未事先了解客户的财务状况和投资经验。（×）

7.《公司法》规定，公司董事、监事、高级管理人员的忠实义务优先于勤勉义务。（×）

8.证券公司从事自营业务时，可以违反规定使用客户资金。（×）

9.宁夏证监局在监管过程中，可以要求上市公司限期改正违法违规行为。（√）

10.证券公司从业人员离职后，可以在一定期限内从事与其原任职机构有利害关系的业务。（×）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述证券公司从事资产管理业务时应履行的风险管理责任。

2.《证券法》规定，上市公司信息披露的主要原则有哪些？

3.简述宁夏证监局在监管上市公司时，可以采取的主要措施。

五、论述题（共2题，每题10分）

1.结合《证券法》和《公司法》，论述证券公司董事、监事、高级管理人员的忠实义务和勤勉义务。

2.分析宁夏证监站在监管非法证券活动中，如何平衡监管力度与市场发展。

答案及解析

一、单选题

1.C

解析：《证券法》规定，证券公司从事自营业务时，其自营规模不得超过净资本的20倍。

2.D

解析：《证券法》规定，上市公司未按规定披露关联交易的，监管机构可以责令改正、处以罚款，暂停股票上市交易，但无权直接撤销董事的任职资格。

3.B

解析：《公司法》规定，股份有限公司董事任期届满可以连选连任，但连任不得超过3届。

4.C

解析：《证券公司监督管理条例》规定，证券公司为客户开立信用证券账户，应当确保客户的信用风险等级不低于B3级。

5.D

解析：《证券法》规定，中介机构未勤勉尽责导致投资者损