安全风险分析资料编制与管理模板.docxVIP

安全风险分析资料编制与管理模板

一、引言

安全风险分析是组织保障信息系统、业务运营及资产安全的基础性工作，其目的在于识别潜在风险、评估风险等级，并为制定有效的风险应对策略提供依据。本模板旨在规范安全风险分析资料的编制流程与管理要求，确保风险分析工作的系统性、科学性和可追溯性，为组织决策提供可靠的安全情报支持。

本模板适用于组织内各类信息系统、业务流程、项目实施前及运营过程中的安全风险分析活动。使用者应根据具体分析对象的特点和实际需求，对模板内容进行适当调整和补充，以确保其适用性和有效性。

1.1编制目的

明确本次安全风险分析的具体目标和期望成果，例如：识别特定系统的主要安全隐患、评估现有安全控制措施的充分性、为新项目上线提供安全决策依据、满足合规性要求等。

1.2编制范围

清晰界定本次风险分析所覆盖的资产、系统、业务流程、物理区域或人员范围。明确分析的边界，避免范围过大导致分析失焦或范围过小导致重要风险被遗漏。

1.3参考依据

列出进行本次风险分析所依据的法律法规、行业标准、组织内部安全政策、相关技术文档、合同协议等。

1.4分析方法

阐述本次风险分析所采用的方法学，例如：定性分析方法（如专家访谈、头脑风暴、checklist）、定量分析方法（如故障树分析FTA、事件树分析ETA）或定性与定量相结合的方法。说明风险等级划分的标准（如可能性、影响程度的定义及风险矩阵的使用）。

二、风险识别

风险识别是风险分析的首要环节，旨在全面找出可能对组织目标产生负面影响的潜在事件。

2.1资产识别与梳理

对分析范围内的关键资产进行识别、分类和价值评估。资产包括但不限于：

*硬件资产：服务器、网络设备、终端设备、存储设备、安全设备等。

*软件资产：操作系统、数据库管理系统、中间件、应用系统、工具软件等。

*数据资产：业务数据、客户信息、财务数据、知识产权、配置信息、日志数据等（需特别关注敏感数据）。

*服务资产：网络服务、应用服务、运维服务等。

*人员资产：关键岗位人员、技术人员、管理人员等。

*文档资产：系统设计文档、操作手册、应急预案、规章制度等。

*物理资产：机房、办公场所、办公设备等。

对每类资产，应记录其名称、类型、负责人、所在位置、重要程度/价值（可从机密性、完整性、可用性等维度评估）。

2.2威胁识别

针对已识别的资产，识别可能导致资产受损或服务中断的潜在威胁来源和事件。威胁可来自：

*外部威胁：恶意代码（病毒、蠕虫、木马、勒索软件等）、网络攻击（DDoS、SQL注入、跨站脚本等）、社会工程学、物理入侵、供应链攻击、自然灾害等。

*内部威胁：内部人员误操作、恶意行为、越权访问、设备故障、软件缺陷、管理疏漏等。

描述威胁事件的名称、可能的发起者、发生的场景等。

2.3脆弱性识别

识别资产自身或其所处环境中存在的可能被威胁利用的弱点。脆弱性包括：

*技术脆弱性：系统漏洞、弱口令、配置不当、缺乏补丁管理、加密算法过时、访问控制机制不完善等。

*管理脆弱性：安全策略缺失或不完善、操作规程不明确、人员安全意识薄弱、安全培训不足、应急响应机制不健全、权限管理混乱等。

*物理脆弱性：机房物理访问控制不足、消防设施失效、环境监控缺失、设备老化等。

脆弱性识别可通过漏洞扫描、渗透测试、配置审计、文档审查、人员访谈等方式进行。

2.4风险场景描述

将识别出的资产、威胁和脆弱性进行关联，形成具体的风险场景。一个风险场景通常描述为：“[威胁源]利用[脆弱性]对[资产]造成[潜在影响]”。例如：“外部攻击者利用Web应用的SQL注入漏洞（脆弱性），非法访问数据库服务器（资产），导致客户敏感信息泄露（影响）。”

三、风险分析与评估

在风险识别的基础上，对已识别的风险进行可能性分析和影响程度分析，进而确定风险等级。

3.1可能性分析

评估每个风险场景发生的可能性。可能性可结合历史数据、行业经验、专家判断等进行定性（如：极高、高、中、低、极低）或定量（如：年发生频率）描述。分析时应考虑威胁源的动机、能力，以及脆弱性被利用的难易程度。

3.2影响程度分析

评估每个风险场景一旦发生，可能对组织造成的负面影响。影响可从多个维度进行考量：

*安全属性影响：对资产机密性、完整性、可用性的破坏程度。

*业务影响：对业务运营连续性、业务收入、客户满意度、市场声誉的影响。

*财务影响：直接经济损失（如恢复成本、罚款）和间接经济损失。

*法律合规影响：违反法律法规、合同协议的程度，可能面临的法律制裁。

*人员安全影响：对人员生命健康造成的威胁。

影响程度同样可采用定性（如：灾难性、严重、中等、轻微、可忽略）或定量描述。

3.3风险等级评定

根