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2025国考大连证监财金专业科目冲刺卷(含答案)

一、单选题（共10题，每题1分）

1.大连证监局在监管过程中，若发现某证券公司存在内控缺陷，应优先采取的措施是：

A.立即暂停其部分业务

B.要求其限期整改

C.立即立案调查

D.责令其召开股东会

2.以下关于大连地区金融市场发展的表述，错误的是：

A.大连商品交易所是我国重要的期货交易平台

B.大连本地金融机构以传统银行业为主，创新金融产品较少

C.大连市政府近年来大力推动跨境金融合作

D.大连金融高新区已形成较为完善的金融生态圈

3.中国证监会大连监管局在处理证券公司风险时，以下哪项不属于其监管职责范围：

A.监督证券公司风险准备金的提取和使用

B.审批证券公司的融资融券业务资格

C.组织证券公司进行压力测试

D.决定证券公司的业务范围调整

4.大连地区某上市公司因信息披露违规被中国证监会立案调查，根据《证券法》，该公司可能面临的行政处罚不包括：

A.没收违法所得

B.并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.责令停产停业

D.对直接负责的主管人员处以10万元以下的罚款

5.以下关于大连证监局对私募基金监管的表述，正确的是：

A.私募基金登记备案由大连证监局直接负责

B.大连证监局对私募基金的日常监管以行政检查为主

C.私募基金管理人变更控股股东需经大连证监局审批

D.大连证监局对私募基金的投资方向有详细规定

6.大连证监局在开展证券公司风险排查时，重点关注以下哪项指标：

A.证券公司的注册资本规模

B.证券公司的员工人数

C.证券公司的不良资产率

D.证券公司的办公场所面积

7.以下关于大连地区企业境外上市监管的表述，错误的是：

A.大连证监局对企业境外上市备案进行审核

B.大连证监局对企业境外上市信息披露进行监管

C.大连证监局对企业境外上市后的持续信息披露不参与监管

D.大连证监局对企业境外上市募集资金的使用进行跟踪

8.大连证监局在处理证券公司违规案例时，以下哪项不属于其处罚手段：

A.监管谈话

B.限制业务

C.没收非法所得

D.判处刑事责任

9.以下关于大连证监局对期货公司监管的表述，正确的是：

A.大连证监局对期货公司的资本充足率有具体要求

B.大连证监局对期货公司的客户保证金管理不参与监管

C.大连证监局对期货公司的交易软件有审批权

D.大连证监局对期货公司的风险对冲工具使用不进行监管

10.大连证监局在推动金融市场改革时，以下哪项措施不属于其工作范围：

A.推动大连金融机构参与金融科技创新

B.组织大连企业进行跨境并购

C.制定大连地区金融风险应急预案

D.审批大连地区金融机构的业务许可

二、多选题（共10题，每题2分）

1.大连证监局在监管证券公司时，以下哪些行为属于其职责范围：

A.审查证券公司的公司治理结构

B.检查证券公司的财务状况

C.监督证券公司的业务合规性

D.决定证券公司的业务范围

2.大连地区金融市场发展面临的挑战包括：

A.金融人才短缺

B.金融产品创新不足

C.跨境金融合作受限

D.金融监管体系不完善

3.中国证监会大连监管局在处理证券公司风险时，以下哪些措施属于其监管手段：

A.要求证券公司进行风险压力测试

B.责令证券公司补充资本金

C.限制证券公司的部分业务

D.对证券公司进行行政拘留

4.大连证监局在监管私募基金时，以下哪些事项需要重点关注：

A.私募基金的投资方向

B.私募基金的风险控制措施

C.私募基金的信息披露情况

D.私募基金的股东背景

5.大连证监局在开展证券公司风险排查时，以下哪些指标属于重点关注内容：

A.证券公司的流动性风险

B.证券公司的信用风险

C.证券公司的操作风险

D.证券公司的市场风险

6.大连证监局在处理证券公司违规案例时，以下哪些处罚手段可能被采用：

A.监管谈话

B.限制业务

C.没收非法所得

D.判处刑事责任

7.大连证监局在推动金融市场改革时，以下哪些措施属于其工作范围：

A.推动大连金融机构参与金融科技创新

B.组织大连企业进行跨境并购

C.制定大连地区金融风险应急预案

D.审批大连地区金融机构的业务许可

8.大连地区金融科技发展面临的问题包括：

A.数据安全风险

B.技术创新能力不足

C.金融监管体系滞后

D.金融人才短缺

9.大连证监局在监管期货公司时，以下哪些事项需要重点关注：

A.期货公司的资本充足率

B.期货公司的客户保证金管理

C.期货公司的交易软件

D.期货公司的风险对冲工具使用

10.大连证监局在处理证券公司违规案例时，以下哪些因素会影响其