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基金从业资格(基金法律法规、职业道德与业务规范)试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题

1.下列关于基金管理人职责的表述，错误的是？

A.编制基金年度报告

B.保管基金财产

C.办理基金份额的申购和赎回

D.对基金财产进行投资管理

2.基金份额持有人大会应当每年召开一次，以下情形除外的是？

A.涉及基金合同重大修改

B.基金扩募或者合并

C.基金管理人职责终止

D.基金份额持有人人数达到100人

3.下列关于基金信息披露的表述，正确的是？

A.基金净值公告不需要披露基金管理人、基金托管人的名称和住所

B.基金定期报告中的基金财务会计报告应当经过审计

C.基金招募说明书不需要披露基金投资策略

D.基金份额持有人权益稀释的信息不需要在临时报告中披露

4.下列关于基金投资原则的表述，错误的是？

A.分散投资原则

B.集中投资原则

C.风险管理原则

D.利益共享原则

5.下列关于基金费用的表述，错误的是？

A.基金管理费由基金资产承担

B.基金托管费由基金资产承担

C.基金销售服务费由基金份额持有人承担

D.基金交易费由基金管理人承担

6.下列关于基金管理人内部控制制度的表述，错误的是？

A.内部控制制度应当贯穿基金业务活动的始终

B.内部控制制度应当贯穿基金业务活动的个别环节

C.内部控制制度的目的是为了防范和化解风险

D.内部控制制度应当定期进行评估和改进

7.下列关于基金托管人职责的表述，错误的是？

A.安全保管基金财产

B.批准基金份额的申购和赎回

C.监督基金管理人的投资运作

D.处理基金财产的清算事务

8.下列关于QDII基金投资的表述，错误的是？

A.QDII基金可以投资境外股票、债券等有价证券

B.QDII基金投资境外有价证券，应当遵守中国证监会的规定

C.QDII基金投资境外有价证券，不需要遵守境外当地的法律法规

D.QDII基金投资境外有价证券，应当通过合格境内机构投资者进行投资

9.下列关于基金销售费用的表述，正确的是？

A.基金销售费用可以高于基金管理费

B.基金销售费用不得低于基金管理费

C.基金销售费用应当事先征得基金份额持有人的同意

D.基金销售费用可以全部归基金管理人所有

10.下列关于基金从业人员职业道德的表述，错误的是？

A.诚实守信

B.保守秘密

C.利益冲突

D.专业胜任

二、多选题

1.下列关于基金份额持有人的权利的表述，正确的有？

A.参加基金份额持有人大会

B.转让基金份额

C.要求召开基金份额持有人大会

D.依法转让基金份额持有人权利

2.下列关于基金投资限制的表述，正确的有？

A.基金投资于一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%

B.基金投资于同一证券的金额不得超过基金资产净值的10%

C.基金管理人不得将其管理的基金财产用于向他人贷款或者提供担保

D.基金管理人不得将基金财产用于向其基金管理人、基金托管人出资

3.下列关于基金信息披露的禁止行为的表述，正确的有？

A.虚假记载

B.误导性陈述

C.夸大宣传

D.诋毁其他基金管理人

4.下列关于基金管理人的内部控制制度的要素的表述，正确的有？

A.控制环境

B.风险评估

C.信息与沟通

D.监控活动

5.下列关于基金托管人内部控制制度的要素的表述，正确的有？

A.控制环境

B.风险评估

C.信息与沟通

D.监督检查

6.下列关于基金从业人员职业道德规范约束对象的表述，正确的有？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金投资咨询机构

7.下列关于基金从业人员利益冲突管理的表述，正确的有？

A.利益冲突应当及时向所在机构报告

B.利益冲突应当优先考虑客户利益

C.利益冲突应当避免

D.利益冲突应当公开披露

8.下列关于基金销售行为规范的说法，正确的有？

A.基金销售机构应当建立健全基金销售业务管