项目风险评估与应对措施记录表风险管控跟进版.docVIP

项目风险评估与应对措施记录表（风险管控跟踪版）

一、适用场景与价值

本模板适用于各类项目全生命周期的风险管控场景，涵盖IT研发、工程建设、产品迭代、市场推广等类型项目。特别适用于项目启动前风险规划、执行中动态监控、关键节点复盘等阶段，可支撑项目经理、风险负责人、跨部门团队协同开展风险管理工作。通过结构化记录风险信息、量化评估等级、跟踪应对进展，帮助团队提前识别潜在威胁、制定有效应对策略，降低项目延期、成本超支、质量不达标等风险发生概率，保障项目目标顺利实现。

二、详细操作流程

步骤一：明确风险识别范围

在项目启动初期，由项目经理组织核心团队（包括技术、产品、运营、采购等相关角色*），结合项目特点（如技术复杂度、资源投入、市场环境等），确定风险识别的范围。重点关注以下维度：

技术风险：技术方案不成熟、核心人员变动、第三方接口不稳定等；

进度风险：任务依赖关系复杂、外部资源延迟、需求变更频繁等；

成本风险：预算编制遗漏、原材料价格波动、汇率变动等；

资源风险：关键岗位人员短缺、设备故障、供应商履约能力不足等；

外部环境风险：政策法规调整、市场需求变化、自然灾害等。

工具建议：采用头脑风暴法、德尔菲法、历史项目复盘等方式，保证风险识别全面无遗漏。

步骤二：填写风险基本信息

根据识别的风险，在记录表中填写以下核心信息（以单个风险为单位）：

风险编号：按“项目代码-风险类别-序号”格式编制（如“PRJ2024-TECH-001”），便于唯一标识和追溯；

风险名称：简洁概括风险内容（如“核心算法模块开发进度延迟”）；

风险类别：从技术、进度、成本、资源、外部环境中选择最贴合的类别；

风险描述：具体说明风险的表现形式、触发条件及潜在影响（需包含“5W1H”要素，如“因技术负责人*近期离职，新招聘人员需2个月熟悉技术栈，可能导致核心算法模块开发进度延迟3周，影响整体项目交付时间”）。

步骤三：评估风险等级

组织项目团队（可邀请外部专家参与）对风险的可能性和影响程度进行量化评分，确定风险等级：

可能性等级：1-5分，1分表示“几乎不可能发生”，5分表示“极可能发生”（参考标准：1分-概率10%；3分-概率30%-50%；5分-概率70%）；

影响程度等级：1-5分，1分表示“影响轻微（如成本增加5%）”，5分表示“影响严重（如项目失败、成本增加30%）”；

风险等级：将可能性等级与影响程度等级相乘，得分对应风险等级（1-8分：低风险；9-16分：中风险；17-25分：高风险）。

示例：某风险可能性4分，影响5分，风险等级=4×5=20分，属于“高风险”。

步骤四：制定应对措施

根据风险等级和风险类型，针对性制定应对策略，保证措施具体、可执行：

高风险：优先采用“规避”（如放弃高风险技术方案，替换为成熟方案）或“转移”（如购买保险、与供应商签订违约条款）策略；

中风险：采用“减轻”（如增加资源投入、并行开发任务）或“分担”（如联合外部团队共同承担风险）策略；

低风险：采用“接受”（预留应急预算、定期监控）或“规避”（简化流程、降低风险触发条件）策略。

措施描述要求：明确“做什么、谁来做、怎么做、何时完成”，如“由技术负责人*牵头，于2024年3月15日前完成核心技术文档交接，安排新招聘人员参与模块单元测试，同步启动技术导师帮扶计划”。

步骤五：分配责任与时间节点

明确每个风险的“责任部门/责任人”（避免模糊表述如“相关部门”，需具体到人或部门，如“开发部-张*”）、“计划完成时间”（精确到日期），并在记录表中登记。责任人为风险应对的第一负责人，需定期向项目经理汇报进展。

步骤六：跟踪监控进展

项目经理组织团队定期（建议高风险每日跟踪、中风险每周跟踪、低风险每月跟踪）对风险状态进行监控，更新以下信息：

实际进展：应对措施的执行情况（如“技术文档交接已完成80%，导师帮扶计划已启动”）；

风险状态：从“待处理→处理中→已关闭/已规避/已转移/已接受”动态更新；

新风险：监控过程中发觉的新风险，需及时补充至记录表中，形成闭环管理。

步骤七：更新与关闭风险

当风险应对措施执行完毕且影响消除后，由责任人提出关闭申请，项目经理组织验收，确认风险状态更新为“已关闭”，并记录关闭说明（如“通过技术导师帮扶，新人员已独立承担模块开发，进度延迟风险已消除”）。若风险应对无效或等级上升，需重新评估并调整应对策略。

三、记录表模板结构

风险编号

风险名称

风险类别

风险描述

可能性等级（1-5分）

影响程度等级（1-5分）

风险等级（可能性×影响）

应对措施

责任部门/人

计划完成时间

实际完成时间

当前状态（待处理/处理中/已关闭/已规避/已转移/已接受）

备注

PRJ2024-TECH-001

核心算法模块开发进度延迟

技术风险

技术负责人*离职，新人员需2个月熟悉