合同管理风险点自查清单.docVIP

合同管理风险点自查清单工具模板

一、适用场景与对象

本工具适用于各类企业、事业单位及其他组织在合同全生命周期管理中的风险防控，尤其适合法务部门、业务部门、财务部门及合规管理人员使用。具体场景包括：

合同签订前的风险评估与审核；

合同履行过程中的动态监控；

合同终止或归档前的合规性检查；

定期（如季度/年度）合同管理专项审计。

通过系统化自查，可识别合同管理中的潜在漏洞，降低法律纠纷、经济损失及合规风险。

二、自查操作流程

步骤1：明确自查范围与目标

确定自查对象（如特定类型合同：采购合同、销售合同、服务合同；或特定期间：近6个月签订的合同）；

设定自查目标（如“识别合同主体资质风险”“排查条款歧义风险”等），避免盲目检查。

步骤2：组建自查工作小组

成员至少包括：法务人员（负责法律条款审核）、业务部门负责人（负责商业条款合理性）、财务人员（负责金额、支付条款合规性）；

明确分工：谁负责资料收集、谁负责条款核对、谁负责问题记录。

步骤3：收集与整理合同资料

获取完整合同文本（含附件、补充协议、审批记录、签订过程函件等）；

整理合同基础信息：合同编号、签订主体、签订日期、合同金额、履行期限、关键联系人等。

步骤4：逐项执行风险点检查

对照本工具“模板表格”中的风险点类别，逐项核对合同内容与资料；

对发觉的问题详细记录：风险点描述、具体位置（如合同第X条第X款）、潜在影响（如“可能导致合同无效”“引发付款延迟”）。

步骤5：评估风险等级并制定整改方案

根据问题严重性划分风险等级：

高风险：可能导致合同无效、重大经济损失或法律诉讼（如主体无资质、条款违反法律强制性规定）；

中风险：可能影响合同履行或增加履约成本（如违约责任不明确、争议解决方式约定不清）；

低风险：轻微表述瑕疵或可优化细节（如合同编号不规范、联系方式缺失）。

针对高风险问题立即制定整改措施（如重新谈判合同、终止合作）；中低风险问题明确优化时限与责任人。

步骤6：形成自查报告并跟踪落实

汇总自查结果，编制《合同管理风险自查报告》，内容包括：自查范围、发觉问题清单、风险等级、整改措施、责任人及完成时限；

定期跟踪整改进度，保证问题闭环管理；对高频风险点（如主体资质审核疏漏）分析原因，优化合同管理流程。

三、合同管理风险点自查模板表格

风险点类别

具体风险点

检查内容

风险等级

整改建议

责任人

完成时限

合同主体风险

主体资质不符

签订方是否为合法注册企业，是否具备从事相应业务的资质（如生产许可证、经营许可证），资质是否在有效期内。

高

核实对方资质原件，要求提供年检合格文件；无资质或资质过期的，终止合作或补正。

*法务专员

签订前3日

主体超越经营范围

合同内容是否超出对方营业执照载明的经营范围。

中

重新评估合作可行性，必要时变更合同内容或选择合规主体。

*业务经理

签订前5日

授权代理人无有效授权

签字人是否为法定代表人，或是否持有加盖公章的《授权委托书》，授权范围是否涵盖合同签订事项。

高

要求补充授权委托书，核对原件与复印件一致性；无授权的，由法定代表人直接签字。

*行政助理

签订前1日

合同内容风险

核心条款缺失

合同是否包含标的、数量、质量、价款/报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决等必备条款。

高

补充缺失条款，保证内容完整、无歧义。

*法务专员

签订前7日

关键条款表述不清

如“质量合格”未明确标准、“交付时间”未约定具体日期、“价款”未列明是否含税。

中

细化条款内容（如引用国标/行标、明确“含税”或“不含税”），避免模糊表述。

*业务经理

签订前3日

格式条款显失公平

是否存在“本合同最终解释权归甲方所有”“乙方放弃对格式条款的异议权利”等排除对方主要权利的条款。

高

修改格式条款，保证双方权利义务对等；必要时采用重新协商的公平条款。

*法务专员

签订前5日

合同履行风险

履行过程未按约定跟进

是否未定期跟踪对方履约情况（如生产进度、交付验收），未留存履约证据（签收单、验收报告）。

中

建立履约跟踪台账，明确关键节点（如生产、交付、验收）的责任人与记录要求。

*项目专员

履行过程中

付款条件未严格审核

预付款比例是否过高（超过30%），是否未设置“验收合格后付款”等条件。

高

降低预付款比例（建议≤20%），增加履约保证金或第三方监管，保证付款与履约进度挂钩。

*财务经理

签订前7日

变更未履行书面程序

合同履行中如涉及标的、数量、价款等重大变更，是否未签订补充协议或书面确认。

高

所有变更必须签订书面补充协议，经双方签字盖章后生效，避免口头约定。

*业务经理

变更当日

合同变更与解除风险

解除条件未明确

合同未约定法定解除条件或双方协商解除的具体流程，导致解除时产生争议。

中

补充“一方违约达到程度时，另一方有权解除合同”等条款，明确解除通