2025年证券投资咨询业务资格.pdfVIP

君子忧道不忧贫。——孔丘

证券投资咨询业务资格核准

【行政许可事项】证券投资咨询业务资格核准

【关于依据、条件、程序、期限的规定】

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第3条：从事证券、期货

投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。

未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列

各种形式证券、期货投资咨询业务。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第6条：申请证券、期货

投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（一）分别从事证券

或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询

从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有

十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理

人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；（二）有

100万元人民币以上的注册资本；（三）有固定的业务场所和与业务

相适应的通讯及其他信息传递设施；（四）有公司章程；（五）有健全

的内部管理制度；（六）具备中国证监会要求的其他条件。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第7条：证券经营机构、

期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出

本机构范围的证券、期货投资咨询业务。其他从事咨询业务的机构，

符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询

业务。

以家为家，以乡为乡，以国为国，以天下为天下。——《管子》

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第5条：同时从

事证券和期货投资咨询业务的机构中，具有从事证券投资咨询和期货

投资咨询从业资格的专职人员各不得少于三名。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第6条：《办法》

第六条第三项所称“场所”与“设施”应当专门用于证券、期货投资

咨询业务。

《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第7条：《办法》

第七条第一款规定证券经营机构、期货经纪机构从事证券、期货投资

咨询业务，除符合《办法》第六条规定的条件外，还应当设立独立的

从事证券、期货投资咨询业务的部门，其业务、人员、场所、设施应

当与证券经营机构、期货经纪机构的其他部门分开，咨询人员不得在

机构其他部门兼职。

证券经营机构只能申请证券投资咨询业务资格，从事证券投资咨

询业务；期货经纪机构只能申请期货投资咨询业务资格，从事期货投

资咨询业务。其业务资格由所属的具有法人资格的机构申报。

《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从

业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》第二条：(一)

申请从业资格的机构，应具备以下条件：1．符合《办法》第六条第(一)

至(五)款规定；2．符合《细则》第四至七条规定；3．满足《公司法》

对股东的有关要求，并符合以下条件：近三年，法人股东无重大违法、

违规经营记录，累计亏损不得超过其注册资本百分之五十，未决诉讼

标的不得超过其净资产百分之五十；自然人股东不存在到期未清偿的

博学之，审问之，慎思之，明辨之，笃行之。——《礼记》

数额较大的债务。

《中国证券监督管理委员会关于证券投资咨询机构申请咨询从

业资格及证券投资咨询人员申请咨询执业资格的通知》第三条：证监

会将依据《办法》、《细则》规定的条件以及证券市场对证券投资咨询

业务的需求状况，审批新的证券投资咨询机构和执业人员。对满足下

列条件的证券公司和专营证券投资咨询机构，将优先考虑授予其从业

资格：1．