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2025国考天津证监局申论贯彻执行必刷题及答案

一、公文写作（共3题，每题20分，合计60分）

1.通知

题目：假设你作为天津证监局工作人员，现需起草一份关于开展“防范证券市场风险”主题培训的通知，要求内容涵盖培训时间、地点、主题、对象、内容、报名方式及注意事项，字数不少于400字。

答案：

关于开展“防范证券市场风险”主题培训的通知

各证券公司、基金管理公司及相关金融机构：

为切实提升辖区证券市场风险防范能力，强化从业人员合规意识，根据《证券法》及《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，我局决定举办“防范证券市场风险”主题培训。现将有关事项通知如下：

一、培训时间

2025年6月15日至17日，每日上午9:00至下午5:00，共计3天。

二、培训地点

天津市金融大厦三层报告厅（地址：天津市和平区解放北路100号）。

三、培训主题

防范证券市场风险：政策解读与实务操作

四、培训对象

辖区内证券公司、基金管理公司风险管理部负责人、合规部门工作人员及相关业务骨干，每机构至少派2名代表参加。

五、培训内容

1.证券市场风险分类及评估方法；

2.《证券公司风险控制指标管理办法》最新政策解读；

3.重大风险事件案例分析及应对措施；

4.合规管理体系建设与风险防控实务。

六、报名方式

请各机构于2025年6月1日前通过我局官网在线报名，逾期视为自动放弃。

七、注意事项

1.培训期间请遵守会场纪律，手机调至静音；

2.如有特殊情况无法参加，需提前向我局书面请假；

3.培训结束后将颁发结业证书，计入从业人员继续教育学分。

特此通知。

天津市证券监督管理局

2025年5月20日

2.工作方案

题目：假设天津证监局计划开展“优化辖区上市公司信息披露质量”专项行动，需起草一份工作方案，明确目标、任务、分工及保障措施，字数不少于500字。

答案：

天津市证券监督管理局关于开展“优化上市公司信息披露质量”专项行动的工作方案

为贯彻落实证监会关于提升上市公司信息披露质量的要求，结合天津辖区实际情况，我局决定开展“优化上市公司信息披露质量”专项行动。现制定如下方案：

一、行动目标

通过强化监管、完善制度、加强培训，切实提升辖区上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，有效防范市场风险。

二、主要任务

1.全面排查风险隐患

-对辖区内上市公司2023年度报告进行重点核查，重点关注财务造假、关联交易、信息披露违规等问题；

-督促上市公司建立动态风险监测机制，定期提交风险自查报告。

2.完善监管制度

-修订《天津市上市公司信息披露管理办法》，细化违规行为处罚标准；

-建立信息披露“黑名单”制度，对严重违规企业实施重点监管。

3.加强培训与宣传

-组织上市公司董事长、董秘及中介机构开展专题培训，明确合规要求；

-通过微信公众号、官网等渠道发布典型案例，强化警示教育。

三、分工安排

-监管一科负责上市公司排查及风险评估；

-监管二科负责制度修订与“黑名单”管理；

-综合科负责培训与宣传。

四、保障措施

1.加强协作：各科室需定期召开联席会议，共享信息；

2.强化考核：将行动成效纳入年度绩效考核；

3.公开透明：定期向社会公布行动进展及结果。

本方案自印发之日起实施。

天津市证券监督管理局

2025年5月25日

3.通报

题目：假设天津证监局近期发现某证券公司存在内控缺陷，需起草一份监管通报，内容涵盖问题概述、整改要求及后续监督措施，字数不少于400字。

答案：

天津市证券监督管理局关于某证券公司内控缺陷的监管通报

各证券公司、基金管理公司：

近期，我局在对某证券公司现场检查时发现，该公司存在内控体系不完善、风险识别能力不足等问题，具体表现为：

1.合规检查流于形式：部分业务部门未严格执行合规审批流程；

2.风险预警机制缺失：未建立有效的风险监测指标体系。

上述问题反映出该公司合规管理存在严重漏洞，可能引发市场风险。为督促其整改，现提出以下要求：

一、立即整改

1.重新修订内控管理制度，明确岗位职责；

2.建立风险预警平台，实时监测业务风险。

二、整改期限

2025年7月31日前完成整改，并向我局提交整改报告。

三、后续监督

1.我局将对其进行专项复查，对整改不力者依法从严处罚；

2.要求辖区同业公司举一反三，加强内控建设。

请各机构引以为戒，切实履行合规责任。

天津市证券监督管理局

2025年6月5日

二、演讲稿（共1题，20分）

题目：假设你作为天津证监局工作人员，需在“金融风险防范论坛”上就“加强投资者适当性管理”发表演讲，要求内容涵盖问题现状、重要意义、具体措施及呼吁，字数不少于600字。

答案：

在金融风险防范论坛上的演讲：加强投资者适当性