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合同条款标准化审核执行流程模板

一、适用场景与核心目标

本模板适用于企业法务部门、业务部门及合规团队对各类合同条款进行标准化审核的场景，涵盖采购合同、销售合同、服务合同、合作协议等常见类型。核心目标是通过规范化的审核流程，保证合同条款符合法律法规要求、企业内部制度及行业惯例，降低条款歧义导致的法律风险，同时提升合同审批效率，保障企业权益。

二、标准化审核执行步骤详解

（一）合同条款收集与初步整理

操作主体：业务部门对接人（）、法务专员（）

操作说明：

业务部门与合同相对方达成合作意向后，收集对方提供的合同文本（含电子版及纸质版），同步收集与合同相关的背景资料（如合作备忘录、技术规格书、过往合作记录等）。

业务对接人**对合同基础信息（如合同主体、合作标的、金额、履行期限等）进行初步核对，保证信息完整、无缺失，并填写《合同基本信息登记表》（见模板表格1）。

将整理后的合同文本及相关资料同步至法务专员**，明确合同类型（如“采购类”“服务类”）及重点审核方向（如“知识产权归属”“违约责任”等）。

输出成果：《合同基本信息登记表》、合同文本初稿、相关背景资料汇编。

（二）标准化条款模板比对

操作主体：法务专员（**）

操作说明：

法务专员**根据合同类型，调取企业《标准化合同条款库》（含“通用条款模板”及“行业专用条款模板”），重点比对以下核心条款：

主体资质条款（如对方营业执照、经营范围、特殊资质许可）；

权利义务条款（如双方履约内容、交付标准、验收流程）；

违约责任条款（如违约金计算方式、赔偿范围、解除权触发条件）；

争议解决条款（如管辖法院、仲裁机构、适用法律）；

知识产权条款（如技术成果归属、许可范围、保密义务）。

标记合同文本中与标准化模板存在差异的条款，填写《条款差异对比表》（见模板表格2），注明“差异点”“标准化模板要求”“对方条款内容”及“初步修改建议”。

输出成果：《条款差异对比表》、标准化条款模板原文。

（三）风险审核与修订建议出具

操作主体：法务专员（）、合规专员（）（如涉及特殊行业或重大合同）

操作说明：

法务专员**结合《条款差异对比表》，逐条分析差异条款的法律风险及合规隐患，例如：

若对方违约责任条款中“赔偿上限不超过合同总额10%”，需评估是否符合《民法典》关于违约金过高的调整规则；

若争议解决约定为“对方所在地仲裁机构”，需评估是否对企业不利，建议修改为“合同签订地法院诉讼”或中立仲裁机构。

对于复杂条款或涉及重大利益（如金额超1000万元、跨境合作等），可邀请合规专员**或外部律师参与专项评审，形成《风险审核会议纪要》。

综合审核意见，出具《合同条款修订建议函》（见模板表格3），明确“需修订条款”“修订理由”“修改后建议版本”及“回复期限”（一般为3个工作日）。

输出成果：《风险审核会议纪要》（如有）、《合同条款修订建议函》。

（四）跨部门沟通与条款确认

操作主体：业务部门负责人（赵六）、法务专员（**）、合同相对方

操作说明：

业务部门负责人赵六收到《合同条款修订建议函》后，与合同相对方进行沟通，重点解释修订条款的法律依据及对企业权益的保障作用，争取对方理解与配合。

对于对方提出的异议，法务专员**需同步评估异议的合理性：若异议无法律风险且可接受，可调整修订建议；若异议存在重大风险，需坚持原则并说明理由，必要时提请企业分管领导决策。

双方就条款达成一致后，由业务部门获取对方盖章确认的《条款确认函》（扫描件或纸质版），并反馈至法务部。

输出成果：《条款确认函》、修订后的合同文本（双方确认版）。

（五）最终审核与审批签署

操作主体：法务部负责人（周七）、企业分管领导（吴八）、授权签署人

操作说明：

法务专员**根据确认后的条款，修订合同最终文本，保证所有修订内容已准确落实，无遗漏或冲突，并填写《合同最终审核表》（见模板表格4）。

法务部负责人周七对最终文本进行复核，重点检查条款一致性、合规性及与企业制度的匹配性，审核通过后提交企业分管领导吴八审批。

分管领导吴八根据合同金额及重要性履行审批权限（如金额50万元以下由部门负责人审批，50-500万元由分管领导审批，500万元以上提请总经理办公会审批）。

审批通过后，由授权签署人（如法定代表人或其委托代理人）加盖企业公章或合同专用章，同步完成合同文本的编号、登记及归档准备。

输出成果：《合同最终审核表》、审批完成的合同正本及副本。

（六）执行跟踪与归档管理

操作主体：法务专员（**）、档案管理员（郑九）

操作说明：

合同签署后，法务专员**将合同正本移交档案管理员郑九，同步提交《合同归档清单》（含合同编号、名称、签署日期、相对方、金额、履行期限等信息）。

档案管理员郑九按照企业档案管理规定，对合同文本进行分类、编号、装订（电子版备份至企业档案系统），保证档