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企业信息安全评估表全面版

一、适用范围与使用场景

本评估表适用于各类企业开展信息安全全面自查、第三方安全审计、合规性检查（如等保2.0、GDPR、SOX法案等）、新系统/项目上线前安全评估、安全体系建设阶段性验收等场景。通过系统化评估企业信息安全的现状，识别风险漏洞，为安全加固、合规整改及安全策略优化提供依据，帮助企业构建主动防御、持续改进的信息安全管理体系。

二、评估实施流程与操作指南

（一）评估准备阶段

成立评估小组

组长建议由企业分管安全的负责人（如*总监）担任，成员包括IT部门、法务部门、业务部门及外部安全专家（如需）。

明确分工：IT部门负责技术层面（网络、系统、数据等）评估，业务部门负责流程与人员安全评估，法务部门负责合规性审查。

收集基础资料

需准备的文档清单：

企业信息安全管理制度（如《网络安全管理办法》《数据安全规范》等）；

网络拓扑图、系统架构图、数据资产清单（含数据分类分级）；

近1年安全事件记录、漏洞扫描报告、渗透测试报告；

员工安全培训记录、第三方服务商安全协议；

合规性要求文件（如等保2.0对应等级的保护要求）。

制定评估计划

确定评估范围（全公司/特定部门/系统）、时间周期（建议3-5个工作日）、评估方法（文档审查、现场检查、工具检测、人员访谈等）。

（二）评估实施阶段

文档审查

依据收集的资料，逐项检查管理制度是否完善、流程是否落地（如“数据访问权限审批流程是否有明确记录”）。

现场检查

物理安全：检查机房门禁、监控、消防设施等；

网络安全：检查防火墙配置、入侵检测系统（IDS）运行状态、网络设备日志；

终端安全：抽查员工电脑是否安装杀毒软件、系统补丁是否更新、是否有违规软件。

工具检测

使用漏洞扫描工具（如Nessus、AWVS）对服务器、Web应用进行扫描；

使用数据库审计工具检查数据访问行为；

通过渗透测试验证系统漏洞（如SQL注入、XSS攻击等）。

人员访谈

访谈对象包括IT运维人员（工程师）、业务部门负责人（经理）、普通员工（*专员）等，重点知晓安全制度执行情况（如“是否收到过钓鱼邮件，如何处理”）、安全意识水平。

（三）结果分析与报告撰写

问题汇总与风险评级

将评估中发觉的问题按“物理安全、网络安全、主机安全、应用安全、数据安全、人员安全、管理制度”分类；

风险评级标准：

高危：可能导致核心数据泄露、系统瘫痪，或违反法律法规（如未对敏感数据加密）；

中危：存在一定安全隐患，可能影响业务连续性（如备份策略不完善）；

低危：细节问题，可短期整改（如文档更新不及时）。

撰写评估报告

报告结构：评估背景、范围与方法、总体评分（各维度得分占比）、主要问题清单（含风险等级、问题描述）、整改建议（优先级、责任人、完成时限）、合规性结论。

（四）整改与复查阶段

制定整改计划

针对问题清单，由责任部门（如IT部、行政部）制定整改方案，明确“问题、措施、负责人、完成时间”，报评估小组审批。

跟踪落实与复查

评估小组定期跟踪整改进度，整改完成后进行复查（如重新扫描漏洞、检查制度执行记录），保证问题闭环。

三、企业信息安全评估表（模板）

一级指标

二级指标

评估内容

评估标准

评估结果（符合/部分符合/不符合/不适用）

问题与改进措施

一、物理安全

1.1物理位置选择

机房是否设置在建筑物的安全区域（如远离强电磁场、易燃易爆场所）

符合：机房位于独立区域，有有效防火、防潮措施；部分符合：位置合理但防雷措施不足；不符合：与强电设备混用

1.2物理访问控制

机房是否实施门禁管理（如刷卡、指纹），是否有访问登记记录

符合：双因素认证，出入记录完整；不符合：门禁失效，无登记记录

1.3环境与设备安全

机房是否配备温湿度监控系统、消防设施（如气体灭火器），设备是否定期维护

符合：实时监控，消防设备有效，设备有季度维护记录；部分符合：监控偶发故障

二、网络安全

2.1网络架构

网络是否划分区域（如核心区、DMZ区、办公区），区域间是否有访问控制策略

符合：逻辑隔离，策略最小化原则；不符合：未划分区域，无边界防护

2.2防火墙与边界防护

边界防火墙是否启用访问控制策略，是否定期审计日志

符合：策略按需开放，日志保存≥6个月；部分符合：策略未及时更新

2.3入侵检测/防御（IDS/IPS）

是否部署IDS/IPS，是否及时告警并处置

符合：规则库实时更新，高危漏洞24小时内处置；不符合：未部署或规则库未更新

2.4网络设备安全

路由器、交换机等设备是否修改默认口令，是否关闭无用端口（如Telnet）

符合：强口令管理，仅开放必要端口（如SSH）；不符合：使用默认口令，高危端口未关闭

三、主机安全

3.1服务器身份鉴别

服务器是否采用复杂口令+双因素认证，管理员账号是否定期审计

符合：口令长度≥12位（含大小