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2025国考深圳证监法律专业科目题库(含答案)

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《深圳经济特区证券期货条例》，证券公司从事证券自营业务时，其自营资金不得用于

A.买卖上市交易的股票

B.投资国债、证券投资基金份额等金融产品

C.为客户买卖证券提供融资融券服务

D.投资非上市企业股权

答案：C

解析：根据《深圳经济特区证券期货条例》第四十一条，证券公司自营业务的自营资金不得用于为客户买卖证券提供融资融券服务，其他选项均属于合规范围。

2.在深圳证券交易所上市的公司，其信息披露中必须披露的财务信息不包括

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.管理层讨论与分析

答案：D

解析：《深圳证券交易所股票上市规则》第5.1.1条规定，上市公司必须披露年度报告中的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表，但管理层讨论与分析属于非强制披露内容。

3.深圳证监局在查处证券违法案件时，对当事人的违法行为不予行政处罚的情形不包括

A.违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果

B.当事人配合调查，积极退赃退赔

C.违法行为已超过行政处罚时效

D.违法行为系因不可抗力导致

答案：C

解析：根据《证券法》第一百九十五条及《深圳证监局行政处罚实施办法》，违法行为超过行政处罚时效不属于不予处罚的情形，其他选项均符合免责条件。

4.某上市公司在深圳证券交易所挂牌交易，其2024年度报告显示资产负债率超过70%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，该公司可能面临的风险警示措施是

A.股票交易被暂停

B.股票被标注为“ST”

C.公司被强制退市

D.董事会强制辞职

答案：B

解析：根据《深圳证券交易所股票上市规则》第13.3.1条，上市公司年度报告中资产负债率超过70%的，股票将被标注为“ST”，其他选项不符合规则规定。

5.在深圳证监局的监管下，证券公司开展资产管理业务时，其管理人承诺的业绩报酬不得高于

A.基金净值的10%

B.基金净值的5%

C.基金管理费的3倍

D.基金净值的20%

答案：B

解析：《深圳证监局关于规范证券公司资产管理业务的通知》规定，业绩报酬不得高于基金净值的5%，其他选项超出上限。

6.某投资者在深圳证券交易所通过融资融券交易买入某上市公司股票，融资利率为8%，则该投资者若在一个月内未偿还融资款项，证监局可能对其采取的措施是

A.暂停其融资融券业务资格

B.强制平仓

C.罚款

D.限制其新开证券账户

答案：A

解析：根据《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》，融资融券逾期未偿还的，交易所可暂停投资者融资融券业务资格，其他选项不符合规则规定。

7.在深圳证券交易所主板上市的公司，其独立董事的独立性要求中，不包括

A.与公司不存在直接或间接的股权关系

B.不在公司担任除董事外的其他职务

C.不得是公司主要供应商或客户

D.可持有公司不超过1%的股份

答案：D

解析：《深圳证券交易所主板上市公司治理指引》规定，独立董事不得持有公司股份，其他选项均符合独立性要求。

8.某证券公司在深圳开展股票质押式回购业务，其客户提供的质押券市值不足初始保证金的120%，根据《深圳证券交易所股票质押式回购业务办法》，该业务可能被暂停

A.因市场波动

B.因客户信用风险

C.因券种流动性不足

D.因证券公司风控不力

答案：B

解析：根据《深圳证券交易所股票质押式回购业务办法》第11条，质押券市值不足初始保证金的120%属于客户信用风险情形，交易所可暂停业务。

9.在深圳证监局的监管下，证券公司设立私募基金管理人时，其备案材料中必须包括

A.管理人营业执照

B.资金来源说明

C.管理规模承诺

D.投资策略说明书

答案：A

解析：《深圳证监局私募基金管理人登记指引》规定，备案材料必须包括营业执照，其他选项非强制要求。

10.某上市公司在深圳证券交易所公告重大资产重组，重组完成后，其控股股东持股比例从50%下降至20%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，该公司可能触发信息披露义务的是

A.重组前30日内股东减持

B.重组后半年内股东减持

C.重组完成后控股股东持股比例变动

D.重组前股东关联交易

答案：C

解析：《深圳证券交易所股票上市规则》第9.4.1条规定，重组完成后控股股东持股比例变动属于重大事项，需及时披露。

二、多选题（共5题，每题2分）

1.在深圳证监局的监管下，证券公司开展债券承销业务时，必须满足的条件包括

A.具备相应的债券承销业务资格

B.具有充足的承销团成员

C.承销金额不得低于一定标准

D.承销券种的信用评级需符合规定

答案：A、D

解析：《深圳证监局债券承销业务监管