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2025国考天津证监局申论题库(含答案)

一、归纳概括题（共3题，每题15分）

1.题目

近年来，天津证监局积极推动辖区上市公司ESG（环境、社会及管治）信息披露工作，但存在部分企业认知不足、披露质量不高、监管协同不足等问题。请根据给定材料，归纳概括当前天津辖区上市公司ESG信息披露面临的主要问题及其表现。

答案

当前天津辖区上市公司ESG信息披露面临的主要问题及其表现如下：

（1）认知不足，重视程度不够。部分上市公司对ESG理念理解不深，将其视为额外负担而非战略机遇，披露积极性不高；部分企业甚至存在“重财务、轻ESG”倾向，认为ESG信息与短期业绩关联性弱。

（2）披露质量参差不齐，信息可比性差。部分企业披露内容流于形式，存在“模板化”倾向，数据支撑不足；部分企业采用行业通用指标，未结合自身业务特点细化披露内容，导致数据难以横向比较；部分企业披露形式单一，缺乏实质性进展说明，无法体现ESG实践成效。

（3）监管协同不足，制度衔接不畅。证监局与生态环境、社会责任等相关部门信息共享机制不完善，导致ESG数据采集分散；部分企业披露标准与交易所、行业协会要求存在差异，跨市场可比性弱；监管政策更新迭代快，部分企业未能及时跟进，披露内容滞后。

解析

本题考查归纳概括能力，需紧扣材料核心问题，避免主观臆断。答案从“认知”“质量”“协同”三个维度展开，结合具体表现，确保全面且精准。

2.题目

天津证监局为提升辖区证券期货经营机构合规经营水平，开展了“合规管理体系建设年”活动。请根据给定材料，概括该活动的主要措施及成效。

答案

“合规管理体系建设年”活动的主要措施及成效如下：

（1）强化培训宣导。通过线上线下相结合的方式，开展合规培训300余场，覆盖从业人员1.2万人次；编制《证券期货经营机构合规管理手册》，明确合规操作红线，提升员工合规意识。

（2）完善内控机制。引导机构建立健全合规风险排查制度，定期开展自查自纠；推动机构设立合规专员岗位，强化业务流程全链条管控。

（3）加强监管协同。联合市场监管部门开展联合检查，重点排查业务合规性；对合规表现突出的机构予以表扬，对存在问题的机构实施“一机构一策”监管。

（4）成效。活动开展后，辖区机构合规差错率下降35%，客户投诉量同比下降20%，行业合规经营氛围明显改善。

解析

本题要求概括措施与成效，需分点列举，确保逻辑清晰。答案从“培训”“内控”“协同”三个层面展开，并辅以量化数据增强说服力。

3.题目

给定材料显示，天津证监局在推动辖区私募基金行业规范化发展中，面临部分机构运作不规范、投资者保护不足、监管资源有限等挑战。请概括这些挑战的具体表现。

答案

当前天津辖区私募基金行业规范化发展面临的主要挑战表现为：

（1）运作不规范。部分机构未严格遵守《私募投资基金监督管理暂行办法》，存在“伪私募”或“通道化”运作；部分机构内部控制薄弱，关联交易、资金挪用风险突出。

（2）投资者保护不足。部分机构未充分履行信息披露义务，投资者知情权受限；部分机构承诺保本保收益，误导投资者；退出机制不完善，导致“踩踏”事件频发。

（3）监管资源有限。私募基金数量快速增长，但证监局检查力量相对不足，难以实现全覆盖；跨部门协同机制不健全，信息共享不畅，影响监管效率。

解析

本题聚焦挑战表现，需紧扣材料细节，避免泛泛而谈。答案从“运作”“保护”“监管”三个维度展开，结合行业特点，突出问题核心。

二、综合分析题（共2题，每题20分）

1.题目

天津证监局在推动辖区上市公司回购股份、稳定股价方面，部分企业存在“形式化”回购、资金使用不当等问题。请结合给定材料，分析这些现象背后的深层次原因。

答案

上市公司回购股份“形式化”及资金使用不当现象背后的深层次原因如下：

（1）短期业绩压力。部分企业受资本市场“大小非”减持压力影响，选择回购以稳定股价，但未结合公司基本面；部分机构投资者将回购视为短期博弈手段，忽视长期价值。

（2）监管政策理解偏差。企业对《上市公司监管指引第8号——回购股份》等政策解读不深，将回购视为“市值管理”工具而非股东权益保护措施；部分企业未制定清晰的回购计划，导致操作随意性强。

（3）资金使用不透明。部分企业回购资金来源不明，存在“借道回购”嫌疑；部分企业未明确资金使用方向，导致回购效果有限，股东获得感不强。

（4）市场投机氛围浓厚。部分机构投资者利用信息不对称，通过“炒概念”等手段放大股价波动，加剧市场投机行为。

解析

本题要求分析深层原因，需结合行业背景，避免表面化。答案从“业绩压力”“政策偏差”“资金使用”“市场投机”四个维度展开，逻辑递进，突出系统性问题。

2.题目

给定材料显示，天津证监局在推进辖区区域性股权市场建设中，面临部分企业“挂牌意愿低”、