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2025国考重庆证监局申论贯彻执行易错点

一、公文写作（共3题，每题20分，总分60分）

题目1（20分）：

某日，重庆证监局接到市民举报，反映辖区某上市公司涉嫌披露虚假财务信息，可能误导投资者。作为证监局工作人员，请草拟一封致该上市公司董事会的函件，要求其限期提交财务审计报告及相关说明材料，并明确监管要求。

题目2（20分）：

重庆证监局计划开展“防范非法证券活动”主题宣传活动，面向辖区中小投资者。请撰写一份《活动方案》，内容包括活动主题、时间、形式、宣传重点及预期效果。

题目3（20分）：

近期，重庆证监局发现部分私募基金管理人存在合规风险。请草拟一份《风险提示函》，要求私募基金管理人加强内控管理，并附上合规整改要点。

二、报告撰写（共2题，每题25分，总分50分）

题目4（25分）：

结合近年来重庆辖区资本市场发展情况，撰写一份《关于优化上市公司治理结构的调研报告》，分析当前存在的问题并提出改进建议。

题目5（25分）：

重庆证监局2024年开展了“证券公司风险排查”工作，发现部分机构存在流动性风险。请撰写一份《风险排查报告》，总结问题表现、成因及监管措施。

三、宣传材料创作（共1题，30分）

题目6（30分）：

为提升投资者风险意识，重庆证监局拟在官方网站发布一篇题为《理性投资，远离非法证券活动》的科普文章。请结合近期案例，撰写文章内容，要求语言通俗易懂，字数不少于800字。

答案与解析

一、公文写作

题目1答案（20分）：

重庆市证券监督管理委员会致XX上市公司董事会的函

XX上市公司董事会：

近期，我局接到部分市民举报，反映贵公司涉嫌披露虚假财务信息，可能误导投资者。为维护资本市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等规定，我局现函告如下：

一、请贵公司立即核查并提交2023年度财务审计报告及相关说明材料，包括审计机构意见、关键财务数据变动说明等，最迟于2025年5月20日前反馈至我局。

二、要求贵公司严格执行信息披露制度，确保披露内容真实、准确、完整，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、如发现违规行为，我局将依法采取立案调查等监管措施。请贵公司高度重视，积极配合。

特此函告。

重庆市证券监督管理委员会

2025年4月15日

解析：

1.格式规范：采用“函”的公文格式，明确主送单位、正文、落款及日期。

2.内容完整：涵盖调查依据（举报）、监管要求（提交材料、时间限制）、法律依据及后果（立案调查）。

3.语言正式：使用“现函告如下”“特此函告”等公文用语，体现权威性。

题目2答案（20分）：

重庆市证券监督管理委员会“防范非法证券活动”主题宣传活动方案

一、活动主题

“守住钱袋子，远离非法证券活动”

二、活动时间

2025年6月1日至6月30日

三、活动形式

1.线上宣传：通过官方网站、微信公众号发布风险提示，制作动画视频。

2.线下讲座：在商圈、社区开展“投资者课堂”，邀请专家讲解非法证券活动特征。

3.案例曝光：通报近年来重庆辖区典型案件，警示投资者。

四、宣传重点

1.非法证券活动常见手段（如“保本高收益”“承诺收益”）。

2.投资者维权途径（投诉举报热线12385）。

五、预期效果

提升投资者风险识别能力，降低非法证券活动发案率。

解析：

1.要素齐全：包含主题、时间、形式、重点、目标，符合方案体例。

2.形式多样：结合线上线下活动，覆盖不同群体。

3.重点突出：聚焦常见骗局及举报渠道，增强实用性。

题目3答案（20分）：

重庆市证券监督管理委员会致XX私募基金管理人的风险提示函

XX私募基金管理人：

近期，我局在检查中发现贵公司存在内控薄弱等问题，可能引发合规风险。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，现提示如下：

一、完善投资决策流程，确保决策与风险承受能力匹配。

二、加强人员管理，严禁挪用基金财产。

三、定期开展合规自查，于2025年6月15日前提交整改报告。

如未按时整改，我局将采取暂停业务等措施。请高度重视。

重庆市证券监督管理委员会

2025年4月20日

解析：

1.针对性强：直指私募基金内控、人员管理等问题。

2.措施具体：提出明确整改要求，体现监管刚性。

3.语气严肃：通过“暂停业务”等后果施压，强化警示效果。

二、报告撰写

题目4答案（25分）：

关于优化上市公司治理结构的调研报告

一、现状

近年来，重庆上市公司数量增长迅速，但治理水平参差不齐。部分公司存在股权高度集中、关联交易频发等问题。

二、问题

1.股权结构失衡：个别公司“一股独大”，董事会独立性不足。

2.信息披露滞后：财务数据更新不及时，影响决策。

3.内部控制薄弱：审计委员会履职不到位。

三、建议

1.限