2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷附答案.pdfVIP

先天下之忧而忧，后天下之乐而乐。——范仲淹

2025年证券从业之证券市场基本法律

法规通关模拟考试试卷附答案

单选题（共20题）

1.公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在

未清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。

公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未

清偿债务前分配公司财产的，应当承担的法律责任有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

2.客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部

提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。

操千曲尔后晓声，观千剑尔后识器。——刘勰

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提

出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

3.（2018年真题）下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的

条件有（）。

（2018年真题）下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条

件有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》

【答案】B

4.甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财

产的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，

下列说法错误的有（）。

甲为基金管理人固有财产的债权人，同时甲为基金管理人所管理的基金财产

的债务人，则对该基金管理人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，

下列说法错误的有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.以下属于商品期货合约标的物的有（）。

以下属于商品期货合约标的物的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

好学近乎知，力行近乎仁，知耻近乎勇。——《中庸》

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

6.（2016年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处

罚措施是（）。

（2016年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚

措施是（）。

A.处以10年有期徒刑

B.单处1万元罚金

C.数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

D.数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处

5万元以上50万元以下罚金

【答案】D

乐民之乐者，民亦乐其乐；忧民之忧者，民亦忧其忧。——《孟子》

7.关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。

关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8.证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合

同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同

当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。