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合同审查与修改标准操作流程模板

一、适用场景说明

本流程模板适用于企业、机构或个人在各类合同起草、审核、修改及签署全过程中的标准化操作，具体场景包括但不限于：

对外合作类合同：如买卖合同、服务合同、合作开发协议、委托代理合同等；

内部管理类合同：如劳动合同、保密协议、采购合同、租赁合同等；

专项事务类合同：如知识产权许可合同、投融资协议、并购合同等；

合同争议处理前的条款复核：针对已签署合同在履行中出现的条款歧义或争议点，进行重新审查与修改建议。

二、标准操作流程步骤

（一）合同接收与初步登记

操作目标：保证合同信息完整可追溯，明确后续责任主体。

操作步骤：

合同接收：通过邮件、纸质交接或内部系统提交合同草案，接收人需核对合同是否包含以下基础信息：合同名称、合同主体（双方全称、统一社会信用代码/身份证号）、签订日期、标的描述、金额条款、签署页等。若信息缺失，要求提交方补充完整。

登记备案：使用《合同登记表》（见模板表格1）记录合同基本信息，包括合同编号（按“年份-部门-序号”规则编制，如2024-采-001）、提交部门/人、接收日期、合同类型、预计完成时限、合同版本号等，分配唯一编号后同步至法务/合同管理部门。

初步分类：根据合同金额、风险等级（如低风险常规合同、中等风险专项合同、重大风险核心合同）划分审查优先级，明确审查人员（如法务专员、部门负责人等）。

（二）形式要件与主体资格审查

操作目标：排除合同无效的法定情形，确认签约主体合法性。

审查要点：

合同形式：检查合同是否为书面形式（法律另有规定的除外），电子合同是否符合《电子签名法》要求（如可靠的电子签名、时间戳等）。

主体资格：

对方为企业的：核查营业执照（是否在有效期内、经营范围是否涵盖合同标的、是否涉及经营异常或严重违法失信）、法定代表人身份证明（核对身份证与营业执照信息一致性）、授权委托书（若签约人非法定代表人，需核查授权范围是否明确、是否加盖公章）。

对方为自然人的：核查身份证原件（核对姓名、身份证号与合同签署信息一致性），确认其民事行为能力（如无/限制民事行为能力人需法定代理人代理）。

特殊资质：若合同标的需行业许可（如食品经营许可证、建筑工程资质等），需对方提供相应资质证明文件并核查有效性。

输出成果：主体资格审查表（作为《合同审查要点检查表》附件），对存在主体瑕疵的合同，暂缓审查并要求提交方补充材料或说明情况。

（三）合同条款实质审查

操作目标：识别法律风险、商业漏洞，保证条款合法、公平、可执行。

审查维度与操作步骤：

核心条款完整性：对照《合同必备条款清单》（见模板表格2），检查合同是否包含标的、数量/质量、价款/报酬、履行期限/地点/方式、违约责任、争议解决方式等核心条款，缺失条款需补充完整。

合法性审查：

检查条款是否违反法律、行政法规的强制性规定（如“霸王条款”、非法垄断协议等）；

检查格式条款是否履行提示说明义务（如加粗、下划线标注免除己方责任、加重对方责任的内容）。

公平性与风险平衡：

权利义务条款：双方权利义务是否对等（如服务合同中“甲方有权随时解除合同，乙方需提前30日书面通知”显失公平，需修改为对等条款）；

违约责任：违约金是否合理（一般不超过实际损失的30%，过高可请求法院调减）、是否明确违约情形（如“逾期付款”“逾期交货”的具体认定标准）；

不可抗力条款：是否明确不可抗力的定义、通知义务、免责范围及处理流程。

可执行性审查：

履行期限：是否明确具体日期/时间段（如“收到预付款后15日内交付”而非“尽快交付”）；

质量标准：是否引用国家标准/行业标准或约定具体验收方法；

争议解决：明确约定诉讼/仲裁（如“向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼”或“提交仲裁委员会仲裁”），避免同时约定两种争议解决方式。

输出成果：在《合同审查要点检查表》中逐项标注审查结果（“通过/不通过/需修改”），对需修改条款标注具体修改建议及法律依据。

（四）修改意见沟通与确认

操作目标：保证修改意见被准确理解并落实，平衡法律风险与商业需求。

操作步骤：

出具审查意见：法务/审查人员将《合同审查要点检查表》及修改后的合同版本（使用“修订模式”标注修改内容）反馈至提交部门/经办人*。

沟通协商：针对审查意见中的修改点，与经办人、业务部门负责人召开沟通会（或线上沟通），说明修改理由（如“违约金过高可能被司法调整”“争议解决方式不明确可能导致管辖争议”），听取业务部门对商业条款的诉求，共同协商最优修改方案。

确认修改版本：沟通达成一致后，由经办人根据最终修改意见完善合同文本，形成《合同修改记录表》（见模板表格3），记录修改前内容、修改后内容、修改原因、确认人（业务部门负责人、法务负责人*）及确认日期。

（五）复核与最终确认

操作目标：保证修改内容无遗漏、无新增风险，符合公