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法律案件材料梳理与审查标准工具指南

一、工具应用背景与适用情境

在法律实务中，案件材料的系统化梳理与标准化审查是保障案件质量、提升工作效率的核心环节。无论是律师事务所、企业法务部门，还是法律援助中心、司法机关，面对复杂的案件材料（如证据、法律文书、程序文件等），均需通过结构化工具实现材料的分类、校验与风险防控。本工具适用于以下场景：

案件受理初期：对当事人提交的材料进行全面梳理，明确材料完整性及待补充项；

证据准备阶段：对证据材料的三性（真实性、合法性、关联性）进行逐一审查，构建证据链；

诉讼/非诉流程推进：核对法律文书、程序文件的合规性，避免因形式或内容瑕疵影响案件进程；

结案归档前：对全案材料进行最终核查，保证归档材料与案件事实、法律程序一致。

二、工具操作流程与步骤

（一）前期准备：明确案件基础信息

在梳理材料前，需先确定案件的核心基础信息，作为材料分类与审查的“锚点”。包括：

当事人信息：原告/申请人、被告/被申请人、第三人等主体的名称（或姓名）、身份证号/统一社会信用代码、联系方式（由*某律师团队统一保管，避免直接记录在材料中）；

案件基本要素：案号（如法院受理通知书编号、仲裁委案件编号）、案由（如合同纠纷、劳动争议等）、管辖机关（法院/仲裁委名称）、办案律师/法务人员（某主办律师、某助理）；

材料清单框架：根据案件类型（民事、刑事、行政、非诉等）预设材料类别（如证据材料、法律文书、程序文件、沟通记录等）。

（二）材料收集与分类整理

材料收集：通过当事人提交、法院调取、第三方机构获取（如鉴定报告、银行流水）等渠道收集全部案件材料，保证材料来源可追溯（如注明“由当事人*某于2023年X月X日提交”“法院依申请调取，调取函编号：X”）。

分类归集：按预设类别对材料进行初步分类，每类材料按“时间顺序+重要性”排序（如证据材料按发生时间先后排列，核心证据前置）。分类参考：

证据材料：合同、协议、邮件往来、录音录像、证人证言、鉴定意见、书证（如发票、收据）、物证照片等；

法律文书：起诉状/仲裁申请书、答辩状、证据清单、代理词、判决书/裁决书、调解书等；

程序文件：受理通知书、传票、举证通知书、开庭笔录、质证意见、管辖权异议裁定等；

其他材料：委托代理合同、案件讨论记录、与当事人的沟通纪要、风险告知书等。

（三）逐项审查：对照标准校验材料

根据材料类别，分别采用对应审查标准进行逐项核查，重点关注“完整性、合规性、关联性”三大核心维度。审查时需填写《法律案件材料审查表》（模板见下文），记录审查结果及问题标注。

（四）问题标记与整改闭环

标记问题：对审查中发觉的不合规、不完整材料，在审查表中明确标注“问题类型”（如“证据原件缺失”“法律依据错误”“程序超期”）、“严重程度”（一般/重要/紧急）、“整改要求”（如“3个工作日内补充合同原件”“重新撰写代理词第X条”）。

整改跟踪：指定专人（如*某助理）负责跟进问题整改，整改完成后重新审查，直至问题闭环。

（五）动态更新与复核归档

动态更新：案件推进过程中新增材料（如开庭后补充的证据、法院新送达的文书），需及时补充至对应类别并重新审查，保证表格内容与实际材料一致。

最终复核：结案前由主办律师（*某）对全案材料及审查表进行复核，确认无遗漏、无问题后，按归档要求整理材料（如纸质材料装订成册、电子材料刻盘备份），标注归档日期及归档人。

三、材料审查标准模板

（一）案件基本信息表（示例）

项目

内容

案号

（2023）*法民初字第号

案由

合同纠纷

当事人信息

原告：某科技有限公司（统一社会信用代码：X）；被告：某贸易有限公司（统一社会信用代码：X）

管辖机关

市区人民法院

主办律师

*某

助理

*某

材料总数量

68份（纸质45份，电子23份）

最后更新日期

2023年X月X日

（二）证据材料审查表（示例）

证据名称

证据来源

证据形式

证明目的

真实性审查

合法性审查

关联性审查

问题备注

《购销合同》

当事人*某提交

书证（复印件）

证明双方存在买卖合同关系

需核对原件（复印件与原件一致）

合同主体适格，内容不违反法律

与案件争议焦点（货款支付）直接相关

3日内补充合同原件

银行转账记录

银行调取

电子打印件

证明被告已支付部分货款

银行公章清晰，流水时间连续

调取手续合法，信息无涂改

与合同约定的付款时间、金额对应

无问题

《催款函》

原告律师发出

书证（原件）

证明原告已履行催告义务

有送达回执，签收人签字确认

内容无侮辱、诽谤等违法情形

与逾期付款事实相关

无问题

（三）法律文书审查表（示例）

文书名称

出具/接收主体

内容完整性

法律依据

格式规范性

问题备注

起诉状

原告*某公司

包含原被告信息、诉讼请求、事实与理由、证据清单

引用《民法典》第X条正确

有当事人签字、日期，法院盖