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银行合规管理

培训课件

汇报人：XX

XX有限公司

第一章第二章

目合规管理概述合规风险识别

录第三章第四章

合规政策与程序合规培训与教育

第五章第六章

合规监控与报告案例分析与讨论

第一章

合规管理概述

合规管理定义

基本含义核心目标

确保银行业务遵守法规防控风险，保障银行稳健运营

合规管理的重要性

0102

防范金融风险提升银行信誉

合规管理能有效预防金融强化合规管理，增强公众

犯罪，降低银行面临的风对银行的信任，提升银行

险。的市场竞争力。

合规管理的目标

确保合法合规维护银行声誉

保证银行业务操作符合法律法规，避免法通过合规管理，维护银行良好声誉，增强

律风险。客户信任。

第二章

合规风险识别

风险识别方法

01

制度比对分析

通过比对银行制度与法规要求，识别潜在合规风险

点。

02

历史案例复盘

复盘历史合规事件，总结风险特征，提升风险识别

能力。

常见合规风险类型

非流程风险流程环节风险

因监管政策、管理模式等系统原因产生的贯穿于经营管理流程，如内外勾结等固有

风险。风险。

风险评估流程

01风险点排查

全面排查银行业务流程中的潜在风险点。

02风险等级评估

根据风险发生的可能性和影响程度，评估

风险等级。

第三章

合规政策与程

序

制定合规政策

明确合规标准风险防控机制

确立银行内部必须遵守的合规建立风险识别、评估、监控及