销售合同关键条款审核核对表.docVIP

销售合同关键条款审核核对表

引言

销售合同是企业开展业务的核心法律文件，条款的合规性、完整性与明确性直接关系到交易安全、风险控制及后续权益维护。为规范合同审核流程、降低履约风险，特制定本核对表，旨在通过结构化审核要点，保证合同关键条款无遗漏、无歧义，为企业稳健经营提供保障。

一、适用场景与价值定位

本核对表适用于企业法务部门、销售团队、采购部门及相关业务人员，在以下场景中使用：

新合同签订前：对拟签署的销售合同进行全面审核，识别潜在法律风险与商业漏洞；

合同修订阶段：针对对方提出的修改条款，逐条核对合规性及对企业的影响；

合同模板更新：定期对标准销售合同模板进行条款优化，保证模板符合最新法律法规及业务需求；

重大合同专项审核：对于标的额较大、履行周期较长或涉及特殊业务（如跨境销售、定制化产品）的合同，强化关键条款把控。

通过使用本核对表，可实现“审核标准化、风险可视化、责任明确化”，减少因条款疏漏导致的纠纷，提升合同管理效率。

二、审核流程与操作步骤

（一）审核准备阶段

收集合同文本及相关资料

获取销售合同完整文本（包括合同、附件、技术协议、订单等所有构成部分）；

收集与合同背景相关的资料，如招投标文件、谈判纪要、previous合作记录、对方主体资质（营业执照、相关许可证等）复印件。

明确审核依据

法律法规：《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国消费者权益保护法》《中华人民共和国广告法》等；

企业内部制度：《合同管理办法》《销售定价政策》《产品交付标准》等；

行业规范：如特定行业的质量标准、安全认证要求等。

组建审核小组（如需）

涉及重大或复杂合同时由法务、销售、财务、技术等部门人员组成审核小组，明确分工（如法务负责法律条款、销售负责商业条款、财务负责价款支付）。

（二）逐条款审核阶段

按照本核对表“合同条款审核核对表模板”的结构，对合同条款分类审核，重点关注以下维度：

合法性：条款是否符合法律法规强制性规定，是否存在无效情形（如“合同签订后无论对方是否违约，均需支付10%违约金”可能因显失公平被认定无效）；

完整性：是否覆盖交易全流程的核心要素（如主体、标的、价款、履行、违约等），避免条款缺失导致权责不明；

明确性：条款表述是否清晰、具体，避免模糊用语（如“尽快交付”“合理价格”等需明确量化标准）；

一致性：合同内不同条款之间、合同与附件之间是否存在矛盾（如交货时间与交货地点描述冲突）；

风险匹配性：违约责任、争议解决等条款是否与合同金额、履行风险相匹配，对企业是否公平合理。

（三）问题汇总与沟通阶段

记录审核问题

对审核中发觉的不合规、不明确、不完整条款，在核对表“问题描述”栏详细记录，并标注风险等级（高/中/低）。

内部沟通与修订

审核小组内部讨论争议条款，结合企业利益与业务需求确定修订意见；

对于需对方修改的条款，由销售部门或法务部门与对方沟通，明确修改要求及理由，留存沟通记录（如邮件、会议纪要）。

二次审核确认

对对方反馈的修订条款或内部最终确定的条款，进行二次审核，保证问题已解决且无新增风险。

（四）审核定稿与归档阶段

出具审核意见

审核无误后，由审核人员在核对表“审核结论”栏签字确认，标注“审核通过”；

存在重大未解决风险且无法通过谈判消除的，出具“不建议签署”意见，并说明法律依据及风险点。

合同签署与归档

按企业审批流程完成合同签署；

将签署后的合同文本、审核核对表、相关附件等资料统一归档，保存期限不少于合同履行期结束后5年。

三、合同条款审核核对表模板

条款类别

审核要点

审核标准

审核结果（通过/不通过/需修改）

问题描述

处理建议

责任人

完成时间

一、主体信息

1.合同双方名称是否与营业执照、公章一致；2.法定代表人/负责人信息是否准确；3.若为代理人签署，授权委托书是否有效（授权范围、期限、公章）。

1.名称完全一致，无错别字、简称（除非合同中明确约定简称）；2.姓名、职务与证件信息一致；3.授权委托书原件在有效期内，授权范围涵盖合同签订。

法务*

YYYY-MM-DD

二、标的条款

1.产品/服务名称、规格型号、品牌是否明确；2.数量、单位是否准确；3.质量标准（国家标准、行业标准、企业标准或约定标准）是否具体；4.是否对产品包装、标识有特殊要求。

1.名称与订单、技术协议一致，无歧义；2.数量与单价匹配，单位规范（如“台”“吨”“项”）；3.质量标准可量化、可检测（如“符合GB/T19001-2016标准”）；4.包装要求明确（如“防潮包装”“裸装加保护层”）。

销售*

YYYY-MM-DD

三、价款支付

1.合同总价、单价是否明确（含税/不含税，税率）；2.支付方式（银行转账、承兑汇票等）、支付节点（预付款、进度款、尾款比例及触发条件）；3.发票类型、