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2025国考徐州市证券监管岗位申论高频考点及答案

一、归纳概括题（共3题，每题15分，合计45分）

题目1（15分）：

阅读以下材料，概括徐州市证券监管局在推动辖区证券行业高质量发展方面采取的主要措施，并分析这些措施对优化营商环境的影响。

材料：

1.近年来，徐州市证券监管局积极开展“证券监管服务进企业”活动，组织业务骨干深入上市公司、拟上市公司及证券中介机构，提供政策解读和合规指导。2024年上半年，累计走访企业120家，解决实际问题35项。

2.该局联合市场监管部门推出“一窗受理”服务模式，简化上市公司再融资审批流程，平均审批时间缩短30%。同时，建立“绿色通道”，对科技创新型企业上市申请优先审核。

3.针对辖区证券公司在风险管理方面存在的短板，监管局定期开展合规培训，并引入第三方评估机构进行压力测试，推动公司完善内控体系。2023年，辖区证券公司合规差错率同比下降20%。

4.为提升投资者保护水平，徐州市证券监管局联合地方金融协会开展“金融知识普及月”活动，通过线上线下相结合的方式，向公众普及证券投资风险知识，参与人数超10万人次。

5.该局还积极探索证券行业数字化转型，推动辖区证券公司利用大数据技术优化客户服务，提升交易系统效率，2024年辖区证券公司APP用户活跃度增长25%。

答案：

徐州市证券监管局推动辖区证券行业高质量发展的主要措施及影响：

主要措施：

1.精准服务企业：开展“证券监管服务进企业”活动，深入上市公司、拟上市公司及证券中介机构，提供政策解读和合规指导，解决实际问题35项。

2.优化审批流程：联合市场监管部门推出“一窗受理”服务模式，简化上市公司再融资审批流程，建立“绿色通道”优先审核科技创新型企业上市申请。

3.强化风险管理：定期开展合规培训，引入第三方评估机构进行压力测试，推动证券公司完善内控体系，降低合规差错率。

4.加强投资者保护：联合地方金融协会开展“金融知识普及月”活动，通过线上线下方式普及证券投资风险知识，提升公众金融素养。

5.推动数字化转型：推动证券公司利用大数据技术优化客户服务，提升交易系统效率，提高APP用户活跃度。

影响：

1.优化营商环境：通过简化审批流程、提供精准服务，降低企业上市和运营成本，增强证券行业竞争力。

2.提升监管效能：强化风险管理措施，减少合规风险，促进证券公司稳健发展。

3.增强投资者信心：加强投资者保护，提升市场透明度，促进理性投资。

4.推动行业创新：数字化转型措施激发证券公司创新活力，提升服务效率。

题目2（15分）：

阅读以下材料，概括徐州市证券监管局在防范化解证券市场风险方面的工作重点，并提出至少三条具体建议。

材料：

1.2023年，徐州市证券监管局监测到辖区部分证券公司在杠杆业务方面存在过度扩张风险，遂联合人行开展专项排查，要求相关公司降低杠杆率，并加强信息披露。

2.该局针对辖区上市公司“财务造假”问题，建立跨部门联合监管机制，加大对财务造假行为的处罚力度，2024年已查处3起典型案件，罚没金额超500万元。

3.为防范非法证券活动，监管局加强互联网金融风险监测，2023年查处非法证券投资咨询机构5家，涉案金额达2000万元。

4.该局还推动辖区证券公司完善流动性风险管理体系，要求公司建立压力测试机制，并定期向监管局报送风险评估报告。

5.针对辖区私募基金行业乱象，监管局开展“私募基金规范发展年”活动，重点整治“保本保息”等违规行为，2024年私募基金合规率提升至90%。

答案：

徐州市证券监管局防范化解证券市场风险的工作重点及建议：

工作重点：

1.监测高风险业务：对证券公司杠杆业务、上市公司财务造假等风险点开展专项排查，要求公司降低杠杆率、加强信息披露。

2.加强跨部门协作：建立跨部门联合监管机制，加大对财务造假、非法证券活动的处罚力度。

3.强化流动性风险管理：推动证券公司完善流动性风险管理体系，建立压力测试机制，定期报送风险评估报告。

4.整治私募基金乱象：开展“私募基金规范发展年”活动，重点整治“保本保息”等违规行为，提升合规率。

建议：

1.完善风险预警机制：建立智能化风险监测平台，利用大数据技术实时监测市场异常交易，提前预警风险。

2.加强投资者教育：通过投资者教育活动，提升公众识别非法证券活动的能力，减少投资风险。

3.推动行业自律：联合证券业协会制定行业自律规范，引导证券公司合规经营，减少恶性竞争。

题目3（15分）：

阅读以下材料，概括徐州市证券监管局在推动辖区证券行业绿色金融发展方面取得的成效，并分析其意义。

材料：

1.2023年，徐州市证券监管局联合绿色金融协会推出“绿色债券支持计划”，鼓励证券公司发行绿色债券，当