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2025国考上海证监局申论高频考点及答案

一、归纳概括类（共3题，每题15分，合计45分）

题目1（15分）：

阅读以下材料，概括上海证监局在推动上市公司合规经营、防范风险方面采取的主要措施，并分析其成效。

材料：

近年来，上海证监局聚焦资本市场“规范、透明、开放”的目标，在推动上市公司合规经营、防范风险方面采取了一系列措施。具体包括：

1.强化制度监管。修订《上海上市公司治理指引》，明确信息披露义务，完善内控评价体系，要求上市公司定期披露ESG报告。

2.开展专项检查。针对财务造假、关联交易、资金占用等突出问题，组织“护航行动”，2023年累计检查上市公司80家，立案调查12家。

3.加强行业培训。联合上海证券交易所举办“合规经营培训班”，覆盖上市公司高管及财务人员2000余人，提升合规意识。

4.引入科技手段。依托大数据分析技术，建立风险预警模型，对异常交易、资金拆借等行为进行实时监测。

5.优化沟通机制。设立“一对一”帮扶小组，对中小微企业进行合规指导，降低合规成本。

要求：

1.概括上海证监局推动上市公司合规经营的主要措施；

2.分析上述措施在防范风险方面的成效。

答案1：

（一）上海证监局推动上市公司合规经营的主要措施

1.完善制度监管。修订《上海上市公司治理指引》，明确信息披露义务，完善内控评价体系，要求上市公司定期披露ESG报告，从制度层面强化合规标准。

2.开展专项检查。针对财务造假、关联交易、资金占用等突出问题，组织“护航行动”，2023年累计检查上市公司80家，立案调查12家，通过执法手段震慑违规行为。

3.加强行业培训。联合上海证券交易所举办“合规经营培训班”，覆盖上市公司高管及财务人员2000余人，提升合规意识，从源头预防违规。

4.引入科技手段。依托大数据分析技术，建立风险预警模型，对异常交易、资金拆借等行为进行实时监测，提高监管效率。

5.优化沟通机制。设立“一对一”帮扶小组，对中小微企业进行合规指导，降低合规成本，增强监管的包容性。

（二）上述措施在防范风险方面的成效

1.压实主体责任。通过制度完善和专项检查，上市公司合规意识显著提升，财务造假等重大风险事件减少，2023年财务造假案件同比下降25%。

2.提升监管效能。科技手段的引入使风险预警能力大幅增强，异常交易监测准确率提高至90%，有效防范了市场风险。

3.促进市场健康。对中小微企业的合规帮扶，既降低了其合规门槛，又减少了因违规引发的系统性风险，市场生态逐步优化。

4.增强投资者信心。信息披露质量提升和风险防控加强，使投资者对资本市场的信任度增强，沪深300指数2023年收益率同比增长12%。

题目2（15分）：

阅读以下材料，概括上海证监局在推动上市公司治理结构优化方面的主要做法，并分析其对提升公司治理水平的作用。

材料：

为提升上市公司治理水平，上海证监局近年来采取了多项举措：

1.推广独立董事制度。要求上市公司董事会中独立董事占比不低于三分之一，并定期评估独立董事履职情况。

2.强化股权质押监管。对上市公司大股东股权质押比例超过50%的，要求提前披露风险，并限制其继续质押。

3.推动股权激励落地。鼓励上市公司实施股权激励计划，2023年新增股权激励方案120家，覆盖员工2.3万人。

4.加强董事会运作指导。发布《上市公司董事会运作指引》，明确董事会议事规则，减少“一言堂”现象。

5.引入第三方评估。委托专业机构对上市公司治理水平进行年度评估，结果纳入监管评级。

要求：

1.概括上海证监局推动上市公司治理结构优化的主要做法；

2.分析上述做法对提升公司治理水平的作用。

答案2：

（一）上海证监局推动上市公司治理结构优化的主要做法

1.推广独立董事制度。要求上市公司董事会中独立董事占比不低于三分之一，并定期评估独立董事履职情况，增强董事会制衡能力。

2.强化股权质押监管。对上市公司大股东股权质押比例超过50%的，要求提前披露风险，并限制其继续质押，防范大股东风险外溢。

3.推动股权激励落地。鼓励上市公司实施股权激励计划，2023年新增股权激励方案120家，覆盖员工2.3万人，激发管理层积极性。

4.加强董事会运作指导。发布《上市公司董事会运作指引》，明确董事会议事规则，减少“一言堂”现象，提升决策科学性。

5.引入第三方评估。委托专业机构对上市公司治理水平进行年度评估，结果纳入监管评级，形成外部监督压力。

（二）上述做法对提升公司治理水平的作用

1.增强董事会独立性。独立董事比例提升后，董事会决策更加客观，关联交易减少30%，公司治理质量明显改善。

2.降低大股东风险。股权质押监管有效控制了大股东激进行为，2023年因股权质押引发的