销售合同审核流程模板合同风险评估工具.docVIP

销售合同审核流程与风险评估工具模板

一、适用场景与价值定位

本工具模板适用于企业法务部门、销售团队及管理层在销售合同签订前的全流程审核工作，旨在通过标准化操作规范合同审核节点，系统性识别合同条款中的法律风险、商业风险及操作风险，降低合同履行纠纷概率，保障企业合法权益。具体适用场景包括：

新客户首次合作前的合同文本审核；

老客户续签合同时的条款更新风险评估；

涉及大额订单、长周期或特殊条款（如预付款、违约金、知识产权归属等）的重点合同专项审核；

企业法务部门对销售团队提交的合同进行合规性把关。

二、标准化操作流程详解

（一）合同接收与初步筛选

合同提交：销售团队需完整填写《合同基本信息表》（见模板1），连同合同文本、客户主体资格证明材料（如营业执照复印件、法定代表人身份证明等）、业务需求说明（如订单明细、特殊约定等）一并提交至法务部门审核。

初步合规性检查：法务专员核对合同材料是否齐全、文本是否清晰（如无涂改、关键条款无歧义），并确认合同类型（如标准销售合同、定制化销售合同）是否匹配业务实质。材料不齐或文本存在明显歧义的，应要求销售团队在1个工作日内补充或修正。

（二）合同主体资格审核

客户主体身份核实：

新客户：通过“国家企业信用信息公示系统”“信用中国”等公开渠道查询客户是否为依法设立并有效存续的企业，核对其营业执照记载的名称、统一社会信用代码、经营范围、法定代表人等信息与合同文本是否一致；

特殊行业客户（如医疗器械、食品等）：需核实是否具备相关行业生产经营许可证（如《医疗器械经营许可证》）、产品注册证等资质，保证其经营范围涵盖合同标的物。

客户履约能力评估：

调取客户历史合作记录（如有），重点关注过往合同履约情况、付款及时性；

对新客户或大额订单客户，可要求提供近期财务报表（如资产负债表、利润表）或由第三方机构出具的信用报告，评估其资产状况、偿债能力及经营风险。

授权代理审核：若合同签约人非企业法定代表人，需审核其《授权委托书》（需载明授权范围、授权期限及委托人签字盖章），保证签约人已获合法授权。

（三）合同条款逐项专项审核

法务专员需对照《合同条款专项检查表》（见模板2），对合同核心条款进行逐项审核，重点关注以下内容：

条款类型

审核要点

合同标的与数量

标的物名称、规格、型号、数量是否与订单一致；是否存在模糊表述（如“一批”“约数”），需明确具体标准。

质量标准与验收

质量标准是否符合国家/行业标准或双方约定；验收流程、验收期限、异议提出期限是否明确（如“收货后7日内验收，异议期15日”）。

价格与支付

单价、总价是否含税（需注明税率）；支付方式（如电汇、承兑）、支付期限（如“合同签订后30日内支付30%预付款，发货付清尾款”）、逾期付款违约金计算方式是否合理。

交付与运输

交付地点、交付时间、运输方式（如“甲方指定物流，运费由乙方承担”）、毁损灭失风险转移节点是否明确。

违约责任

双方违约责任是否对等（如甲方逾期交货与乙方逾期付款的违约金比例是否匹配）；是否约定“过高违约金可调减”的条款（避免司法实践中被调减）。

知识产权与保密

标的物涉及的专利、商标等知识产权归属是否清晰；保密义务的范围、期限（如“保密期限至合同终止后3年”）及违约责任是否明确。

争议解决

争议解决方式（诉讼或仲裁）是否明确；管辖法院/仲裁机构是否约定清晰（如“由甲方所在地人民法院管辖”），避免约定“由某地法院管辖”而未明确具体层级。

合同生效与终止

生效条件（如“双方签字盖章后生效”）是否明确；终止条件（如一方违约、不可抗力）及终止后的清算条款（如退货、款项结算）是否完备。

（四）合同风险评估与分级

风险点识别：结合条款审核结果，梳理合同中存在的法律风险（如条款违反《民法典》《消费者权益保护法》等法律法规）、商业风险（如客户履约能力不足、价格条款不利）、操作风险（如验收流程不明确导致扯皮），并填写《合同风险评估汇总表》（见模板3）。

风险等级划分：

低风险：条款合规、权利义务对等、无重大争议点，可正常签署；

中风险：存在部分条款表述模糊或轻微违约责任不对等，需与客户协商修改后审核；

高风险：存在主体资格瑕疵、核心条款违法（如“霸王条款”）或重大商业风险（如预付款比例过高且无担保），需暂停签约并上报管理层决策。

（五）审核结果反馈与整改

审核意见出具：法务专员根据风险评估结果，出具《合同审核意见书》，明确标注“同意签署”“修改后同意”或“不同意签署”，并逐条说明修改理由及建议条款（如“建议将逾期付款违约金从‘每日千分之三’调整为‘每日万分之五’，以符合司法保护上限”）。

整改跟踪：销售团队需在2个工作日内将《合同审核意见书》反馈至客户，并跟踪客户整改情况；客户拒绝修改的，由销售部门与法务部门共同协商是否继续推进合作，必要时上报总经理审批。

（六）合