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2025国考上海证监局行测常识判断预测卷及答案

一、单选题（每题1分，共10题）

1.根据《上海证券交易所上市公司治理指引（2024年修订）》，以下哪项不属于上市公司独立董事的法定职责？

A.对公司关联交易进行独立判断

B.参与公司重大投资决策

C.定期评估公司高管薪酬体系

D.监督公司信息披露的真实性

2.上海市人民政府发布的《关于支持资本市场改革开放和高质量发展的实施意见》中，明确提出要“打造国际化的科创板”，其核心目标不包括：

A.提升科创板上市公司质量

B.扩大科创板国际投资者参与度

C.完善科创板注册制审核机制

D.将科创板定位为全国唯一的股票交易市场

3.2024年上海证监局发布的《关于防范证券公司风险提示的通知》中，特别强调要加强对以下哪类业务的监管？

A.证券自营业务

B.基金管理业务

C.证券经纪业务

D.私募基金业务

4.根据《上海证券交易所交易规则》，以下哪种情况会导致投资者被临时限制入金？

A.持续亏损导致账户余额低于5万元

B.账户涉嫌市场操纵行为

C.账户因系统维护暂停交易

D.账户资金被司法冻结

5.上海市金融工作局发布的《关于促进上海金融市场互联互通的指导意见》中，明确提出要推动“沪伦通”升级，其主要意义在于：

A.降低沪伦两地跨境交易成本

B.限制中国A股市场对外开放

C.提高人民币国际化水平

D.减少上海证交所上市公司数量

6.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务时，必须设立独立的合规部门，其主要职责不包括：

A.监督资产管理计划的合规运作

B.定期评估资产管理业务风险

C.直接决定资产管理产品的投资策略

D.向监管机构报告合规问题

7.2024年上海证监局组织的证券公司风险排查中，重点关注以下哪项指标？

A.资产负债率

B.净资本规模

C.营业收入增长率

D.机构客户占比

8.《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，科创板上市公司必须建立“以投资者保护为核心”的治理机制，以下哪项不属于其内容？

A.完善股东积极主义制度

B.加强董事会结构优化

C.提高信息披露透明度

D.限制机构投资者参与

9.上海市地方金融监督管理局发布的《关于规范金融机构参与区块链技术应用的指导意见》中，明确禁止以下哪种行为？

A.利用区块链技术提升交易效率

B.通过区块链技术开发金融产品

C.应用区块链技术进行跨境支付

D.以区块链技术替代传统监管手段

10.根据《证券发行与承销管理办法》，以下哪种情况会导致首次公开发行股票被中止发行？

A.承销团人数不足5家

B.发行价格低于定价基准日市盈率

C.募集资金用途变更

D.发行公告披露不及时

二、多选题（每题2分，共5题）

1.《上海证券交易所上市公司治理指引（2024年修订）》强调，上市公司应建立健全的内部控制体系，以下哪些属于其核心内容？

A.风险评估机制

B.信息披露制度

C.董事会独立性

D.内部审计监督

2.上海市人民政府发布的《关于推动上海国际金融中心建设的实施方案》中，提出要加强以下哪些领域的金融监管创新？

A.资本市场对外开放

B.金融科技应用

C.金融风险防控

D.金融消费者保护

3.根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险时，监管机构可采取以下哪些措施？

A.限制股东分红

B.停止部分业务开展

C.强制更换高管

D.直接接管公司

4.《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，科创板上市公司必须建立“以投资者保护为核心”的治理机制，以下哪些属于其具体措施？

A.定期披露公司治理报告

B.设立投资者关系管理部门

C.加强关联交易审查

D.优化股东结构

5.上海市地方金融监督管理局发布的《关于促进私募股权投资基金发展的实施意见》中，明确提出要支持以下哪些措施？

A.优化私募基金备案流程

B.降低私募基金税收负担

C.鼓励私募基金参与科技创新

D.加强私募基金行业监管

三、判断题（每题0.5分，共10题）

1.《上海证券交易所交易规则》规定，投资者在交易时间内可以撤回已提交的撤单申请。（×）

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司必须设立独立的合规部门，其负责人可直接向董事会汇报。（√）

3.《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，科创板上市公司必须设立独立董事，且独立董事不得兼任公司高管。（√）

4.上海市地方金融监督管理局发布的《关于规范金融机构参与区块链技术应用的指导意见》中，明确鼓励金融机构利用区块链技术进行跨境支付。（√）

5.《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票的定价基准日不得早于发行公告发布日