2023-2024证券投资顾问之证券投资顾问业务高频考点知识梳理.pdf

2023-2024证券投资顾问之证券投资顾问业务高频考点知识梳理

1、关于行业与产业，下列表示正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：D

2、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

3、下列关于债券的特征说法正确的是（）.

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B

4、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

5、在β系数运用时（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

正确答案：A

6、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

7、违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（

）

A.II、III

B.I、II、III

C.III、IV

D.I、II、IV

正确答案：C

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8、下列关于年金的表述，正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：A

9、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

10、年金是在某个特定的时间段内一组时间间隔相同、金额相等的、方向相同的现金流，下列不属于年金的

是（）。

A.房赁月供

B.养老金

C.每月家庭日用品费用支出

D.定期定额购买基金的月投资款

正确答案：C

11、客户信息收集主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：A

12、下列属于压力测试主要环节的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：B

13、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

正确答案：B

14、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：C

15、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理

A.中国证劵业协会

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B.中国证监会

C.国务院

D.期货业协会

正确答案：A

16、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服

务或产品，告知客户（），由客户自主选择是否签约。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

17、公司分析的主要内容不包括（）。

A.基本分析

B.财务分析

C.重大事项分析

D.前景分析

正确答案：D

18、下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。

A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关

B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关

C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关

D.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关

正确答案：A

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19、已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前

利润380000元。根据上述数据可以计算出（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

20、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正确答案：D

21、家庭收支状况的分析包含（）。

A.Ⅰ.Ⅱ