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2025国考深圳证监局申论公文写作高分笔记

一、应用文写作（共3题，每题20分）

1.深圳证监局关于开展辖区证券公司合规风险排查的工作方案（20分）

题目要求：

某市证监局计划在2025年第二季度开展辖区证券公司合规风险排查工作，需制定一份工作方案。请根据要求，拟写一份工作方案，内容应包括：排查目的、排查范围、排查内容、工作步骤、时间安排、责任分工及保障措施。

参考答案：

深圳证监局关于开展辖区证券公司合规风险排查的工作方案

为贯彻落实《证券公司合规管理实施办法》，切实防范化解辖区证券公司合规风险，维护资本市场平稳运行，经局务会议研究决定，自2025年4月起，在全市范围内开展证券公司合规风险排查工作。现制定如下方案：

一、排查目的

通过全面排查辖区证券公司合规风险，及时发现并整改风险隐患，完善合规管理体系，提升证券公司风险管理能力，保障投资者合法权益，促进辖区资本市场健康发展。

二、排查范围

本次排查覆盖深圳辖区所有证券公司，包括综合类证券公司、经纪类证券公司及专业证券公司，重点排查其经纪业务、自营业务、资产管理业务、投资银行业务及研究业务等领域的合规情况。

三、排查内容

1.合规管理体系建设情况：公司治理结构、合规部门设置、合规制度建设及执行情况。

2.业务合规情况：

-经纪业务：客户适当性管理、证券交易行为合规性等。

-自营业务：自营规模、投资范围、关联交易等合规情况。

-资产管理业务：产品备案、投资者适当性、资金托管等合规情况。

-投资银行业务：项目承销、信息披露、利益冲突防范等合规情况。

-研究业务：研究独立性、信息传递等合规情况。

3.风险防控措施落实情况：内控体系运行、风险识别及处置机制有效性。

4.违规行为及整改情况：过往合规检查发现问题的整改落实情况。

四、工作步骤

1.动员部署阶段（4月1日-4月10日）：召开动员会，明确排查要求，下发排查清单。

2.自查自纠阶段（4月11日-5月20日）：各证券公司对照排查内容开展自查，形成自查报告。

3.现场检查阶段（5月21日-6月30日）：证监局成立检查组，对部分证券公司进行现场核查。

4.整改反馈阶段（7月1日-7月31日）：对检查发现的问题进行整改，出具检查报告。

五、时间安排

-4月：动员部署，下发排查清单。

-5月：各公司自查自纠。

-6月：现场检查。

-7月：整改反馈及总结。

六、责任分工

1.合规检查组：由局领导牵头，合规处、检查处、业务监管处组成联合检查组。

2.各证券公司：指定专人负责排查工作，确保排查全面、真实。

3.第三方机构：可引入会计师事务所、律师事务所协助核查。

七、保障措施

1.加强组织领导：成立专项工作组，明确责任分工。

2.强化协调配合：各处室协同推进，形成工作合力。

3.严肃工作纪律：对弄虚作假、敷衍塞责的行为严肃处理。

4.及时总结反馈：排查结束后形成报告，报送上级监管部门。

本方案自印发之日起实施。

2.深圳证监局关于推动辖区证券公司加强投资者教育的通知（20分）

题目要求：

当前深圳辖区部分证券公司投资者教育形式单一、覆盖面不足，易引发投资者非理性交易。为提升投资者风险意识，证监局拟制发一份通知，要求各证券公司加强投资者教育。请拟写该通知，内容应包括：问题现状、工作要求、具体措施及考核机制。

参考答案：

深圳证监局关于推动辖区证券公司加强投资者教育的通知

各证券公司：

近年来，随着资本市场改革深化，投资者结构日益多元化，但部分证券公司投资者教育力度不足，导致投资者风险意识薄弱，非理性交易现象频发。为切实提升投资者风险防范能力，促进理性投资，现就加强投资者教育有关事项通知如下：

一、问题现状

1.教育形式单一：多数公司仅通过官方网站、微信公众号发布信息，缺乏互动性。

2.覆盖面不足：对中小投资者、新手投资者教育关注度不够。

3.内容针对性不强：教育内容与投资者实际需求脱节，实用性较低。

二、工作要求

各证券公司应将投资者教育纳入公司合规管理体系，建立健全投资者教育长效机制，确保教育内容精准、形式多样、覆盖广泛。

三、具体措施

1.丰富教育形式：

-开展线上线下相结合的投资者教育活动，如“投资者保护进社区”“金融知识普及月”等。

-利用短视频、直播、H5等新媒体手段，提升教育吸引力。

2.扩大覆盖范围：

-重点加强对中小投资者、学生投资者、老年投资者的教育，可联合学校、社区开展专项活动。

-针对不同投资者群体，提供差异化教育内容。

3.提升教育质量：

-开发实用性强、案例丰富的教育材料，如“投资陷阱识别指南”“基金投资入门手册”等。

-加强投资者教育师资队伍建设，邀请专家、学者开展专题讲座。

4.强化互动反馈