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2025年国考北京证监局无领导小组讨论达成共识的方法与技巧

第一部分：情景模拟题（3题，每题10分，共30分）

题目1（10分）：

背景：北京证监局近期接到举报，某上市公司存在通过关联交易操纵利润的行为。举报材料显示，该公司通过虚构交易、虚假合同等方式，将利润转移至母公司，虚增业绩。北京证监局决定组织无领导小组讨论，研究监管措施。讨论要求在1小时内达成共识，明确下一步行动方案。

任务：请扮演无领导小组讨论成员，围绕以下问题进行讨论，并最终形成书面监管措施方案：

1.如何核实举报材料的真实性？

2.针对上市公司及其关联方，应采取哪些监管措施？

3.如何避免类似事件再次发生？

要求：

-明确分工，确保每位成员参与讨论；

-记录讨论要点，形成书面方案；

-最终方案需经全体成员签字确认。

答案解析：

1.核实举报材料的真实性（3分）：

-调取上市公司财务报表、关联交易记录，检查是否存在异常数据；

-委托第三方机构进行现场核查，重点审计虚构交易、虚假合同等环节；

-调查举报人提供的线索，核实其动机和可信度。

2.监管措施（4分）：

-对上市公司及责任方处以罚款，并限制其高管任职资格；

-暂停公司股票交易，直至问题整改完毕；

-要求上市公司公开道歉，并披露真实财务状况；

-对关联方进行资产剥离，切断利益输送链条。

3.预防措施（3分）：

-加强上市公司信息披露监管，提高关联交易的透明度；

-对中介机构（券商、审计所）进行责任追究，严厉打击出具虚假报告的行为；

-建立投资者举报奖励机制，鼓励社会监督。

题目2（10分）：

背景：随着北京地区科技企业快速发展，部分公司存在上市后业绩大幅下滑的情况。北京证监局发现，部分企业通过“刷单”虚增营收，或利用财务技巧美化报表，误导投资者。监管部门决定召开无领导小组讨论，研究如何加强科技企业上市后的监管。

任务：请围绕以下问题进行讨论，并形成书面监管建议：

1.如何识别科技企业“刷单”等财务造假行为？

2.应如何加强对科技企业上市后的动态监管？

3.如何保护投资者利益，避免市场风险？

要求：

-讨论过程中需明确问题优先级；

-每位成员需提出至少一条解决方案；

-最终方案需经全体成员讨论通过。

答案解析：

1.识别财务造假（3分）：

-分析企业业务模式，检查订单、库存、应收账款等数据是否匹配；

-关注现金流状况，警惕营收高但现金流异常的企业；

-利用大数据技术，监测行业平均指标，识别偏离正常范围的企业。

2.动态监管（4分）：

-提高定期报告披露频率，要求季度披露关键财务数据；

-加强现场检查，重点核查科技企业核心业务的真实性；

-建立风险预警机制，对异常企业进行重点关注。

3.保护投资者利益（3分）：

-加强投资者教育，提高风险识别能力；

-完善退市制度，对财务造假企业实施强制退市；

-引入长期投资者，减少短期炒作行为。

题目3（10分）：

背景：近期，北京证监局发现部分私募基金存在“伪私募”问题，即以私募名义进行非法集资，或通过虚假宣传诱导投资者。监管部门要求无领导小组讨论制定整治方案，并明确监管措施。

任务：请围绕以下问题进行讨论，并形成书面方案：

1.如何识别“伪私募”行为？

2.应采取哪些监管措施打击此类乱象？

3.如何引导私募行业健康发展？

要求：

-讨论时需分工明确，确保每位成员贡献观点；

-最终方案需包含具体操作步骤；

-方案需经全体成员签字确认。

答案解析：

1.识别“伪私募”（3分）：

-检查私募基金备案材料，核实是否存在虚假宣传；

-关注资金募集方式，警惕通过社交网络、朋友圈等渠道拉拢投资者；

-调查投资者背景，识别是否存在“资金池”等非法集资特征。

2.监管措施（4分）：

-对“伪私募”机构处以高额罚款，并吊销牌照；

-加强行业排查，建立“黑名单”制度，防止屡罚屡犯；

-对相关责任人实施终身禁入，提高违法成本。

3.引导健康发展（3分）：

-完善私募基金监管法规，明确合法边界；

-加强行业自律，鼓励私募机构以服务实体经济为导向；

-提高投资者认知，避免盲目跟风投资。

第二部分：策略分析题（2题，每题15分，共30分）

题目4（15分）：

背景：北京证监局近期接到反馈，部分上市公司在ESG（环境、社会、治理）信息披露方面存在“漂绿”行为，即夸大环保成效或社会责任表现，误导投资者。监管部门决定召开无领导小组讨论，研究如何加强ESG信息披露监管。

任务：请围绕以下问题进行讨论，并形成书面监管建议：

1.如何识别上市公司ESG信息披露的“漂绿”行为？

2.应如何建立有效的ESG监管体系？

3.如何提升投资者对ESG