跨境基金跨境基金管理企业招商方案.docVIP

方案

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方案

一、方案目标与定位

（一）核心目标

引入跨境基金管理企业，填补跨境募资、海外投资、多币种运作等环节空白，构建“基金募集-跨境投资-投后管理”全链体系，推动跨境基金从“单一投资”向“全球资产配置枢纽”升级。

确保首年跨境基金管理企业入驻率≥90%，集聚募资能力、投研团队、国际资源等要素，为科技创新、跨境并购、产业升级提供资金支持，完善跨境金融生态。

塑造跨境基金招商品牌，吸引具备核心能力（跨境资质、投研实力、风控水平）、管理规模≥50亿元（或海外投资案例≥10个）的企业，打造“跨境基金+全周期赋能”差异化IP。

（二）定位方向

业态定位：以“跨境基金管理为核心，合规与效益双驱动”，构建“基金管理+投资服务+风控合规+生态配套”四大业态，基金关联类占比≥95%，杜绝资质不全、投研能力弱的企业。

客群定位：聚焦三类跨境基金管理企业：①股权类（跨境股权投资基金、并购基金管理企业）；②证券类（QDII/QFII基金、跨境ETF管理企业）；③产业类（跨境产业投资基金、创投基金管理企业），提供政策对接、资源匹配服务。

企业定位：优先引入标准：①资质能力（持跨境基金管理牌照，核心团队从业≥8年）；②投资业绩（年化收益率≥8%，退出率≥60%）；③风控水平（风险准备金覆盖率≥120%，合规投诉率＜1%）。

二、方案内容体系

（一）招商企业规划

股权类基金管理企业：①跨境股权投资（聚焦科技创新、生物医药的VC/PE基金）；②海外并购基金（支持企业跨境并购、资产整合的基金）；③跨境夹层基金（兼顾收益与风险的混合类股权基金），助力企业全球化布局。

证券类基金管理企业：①QDII/QFII基金（投资海外股票、债券的公募/私募基金）；②跨境ETF/LOF（跟踪海外指数的交易型基金）；③多币种基金（支持美元、欧元等多币种运作的证券基金），实现全球资产配置。

产业类基金管理企业：①跨境产业基金（聚焦新能源、高端制造的产业投资基金）；②创投基金（投资海外初创企业、技术项目的基金）；③绿色基金（支持海外碳中和、环保项目的专项基金），服务产业升级与绿色发展。

生态配套类机构：①募资服务（跨境LP对接、路演支持、资金托管机构）；②投后服务（海外投后管理、跨境财务顾问、退出方案设计机构）；③合规服务（跨境税务筹划、外汇备案、法律尽调机构），夯实基金运作基础。

（二）招商对象筛选

优先类：①股权类（管理规模≥100亿元，海外投资案例≥20个，IRR≥15%）；②证券类（管理规模≥80亿元，跟踪误差≤3%，客户复购率≥70%）；③产业类（管理规模≥60亿元，产业项目带动率≥80%，政策适配度≥90%）。

培育类：①成长型（管理规模≥20亿元，聚焦细分领域，需募资支持）；②特色类（单一品类/区域投资优势突出，需投研资源）；③配套类（年服务基金≥15家，募资/投后服务满意度≥95%）。

限制类：①无跨境基金管理资质、仅国内运作的企业；②近3年投资亏损率＞10%或合规处罚的企业；③缺乏投研团队、依赖外部顾问的企业。

（三）招商政策设计

投资补贴：①优先类企业办公/系统投入≥2000万元，补贴15%-20%（最高2000万元，分3年）；②培育类企业运营补贴：前2年租金减免50%（最高150万元/年）。

要素支持：①共享资源（跨境LP数据库、海外项目库、政策试点资格）免费使用2年；②优先对接政策试点（跨境资金流动便利化、QDLP/QFLP额度）；③业绩奖励：管理规模超100亿元，按规模0.1‰奖励（最高150万元/年）。

市场拓展：①免费参与国际金融展会、跨境投资峰会；②推荐对接海外LP、国内产业方资源；③推广补贴：海外路演、募资宣传投入按15%补贴（最高80万元/年）。

投研扶持：①投研升级补贴：引入海外投研系统、数据库投入超300万元，按20%补贴（最高60万元）；②人才引进奖励：核心投研/风控团队一次性奖励50万-200万元。

三、实施方式与方法

（一）招商渠道

精准对接：①建立“跨境基金管理企业白名单”，上门对接头部机构（如红杉跨境、高瓴海外）、外资基金管理公司，介绍政策与资源；②联合证监会、基金业协会举办“跨境基金管理企业专题招商会”，定向邀请目标企业。

平台招商：①搭建“跨境基金招商平台”，展示政策红利、投资案例、LP资源；②开展“云招商”活动，组织LP-基金对接会、投研分享会、政策解读会。

生态招商：①现有企业推荐新伙伴