证券制度考点：交易行为与信息界定.pdfVIP

第一节法律制度

考点6：的-

【知识导航】的行为

-哪些信息是信息

涉及上市公司的经营、财务或者对公司及其衍生品种价格有重大影响的尚未公开

的信息，为信息。

提示：MaterialNonpublicInformation（MNI）

（1）应报送临告的重大（20条）

提示：临告重大一定属于信息；

信息不一定属于临告重大。

（2）【资产】公司营业用主要资产的抵押、、报废一次超过该资产的30%；

（3）【负债】公司担保的重大变更；

（4）【权益】上市公司分配股利或增资的计划；

（5）【股权】上市公司股权结构的重大变化；

（6）【人员】高的行为可能承担重大损害赔偿责任；

（7）【控制】上市公司的收购方案。[公司外部]

【知识总结】公司

人员情形重大消息

董事长经理无法履行职责√√

董事≥1/3监事经理发生变动√√

董事监事高管被/被强制√√

董事监事高管重大损害赔偿-√

Section1SecuritiesLegalS

ystem

TestPoint6:ProhibitedTransactions-

InsiderTrading-WhatInformationis

InsiderInformation

Undisclosedinformationthatinvolvestheoperationandfinanceofalistedcompanyorhasasignificantimpact

onthetradingpricesofthecompanyssecuritiesandderivativesisconsideredinsideinformation.

Tip:MaterialNonpublicInformation(MNI)

(1)Majoreventsthatshouldsubmitinterimreports(20

items)

Tip:Temporaryreportingofmajoreventsmustbeclassifiedas

insideinformation;Insideinformationmaynotnecessarilybe

classifiedastemporaryreportingofmajorevents.

(2)[Assets]Themortgage,sale,orscrappingofthecompany’smainassetsforbusinesspurposesexceeds30%of