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37号文培训课件

目录0137号文概述0237号文的法律依据0337号文的执行流程0437号文的风险管理0537号文的案例分析0637号文的培训与考核

37号文概述01

文档背景与目的随着经济全球化，跨境投资增多，需规范外汇管理。经济全球化背景01确保境外投资合规，促进国际贸易投资自由化便利化。37号文目的02

主要内容解读境内居民通过特殊目的公司境外投融资需登记。境外投融资管理确保资金调回境内的合规性，保护投资者权益。返程投资合规

适用范围及对象适用范围境外投融资及返程投资适用对象境内自然人及企业

37号文的法律依据02

相关法律法规《外汇管理条例》等01上位法依据《关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》02具体法规

法规的适用原则37号文旨在防范跨境资本流动风险，确保资金流动合规。防范资本流动风险37号文的法律依据包括《中华人民共和国外汇管理条例》等相关法规。依据外汇管理条例

法规的执行标准从75号文到37号文，再到“37号文3.0版”政策沿革依据《外汇管理条例》等上位法依据

37号文的执行流程03

流程图解境内自然人先设立有限责任公司，成为股东，作为境外投资基础。设立境内公司01在BVI、开曼等地设立公司，再于香港设立公司，完成海外架构搭建。构建海外架构02

关键步骤说明01设立境内公司境内自然人先设立有限责任公司，成为股东，是37号文登记的基础。02构建海外架构在BVI、开曼等地设立公司，再于香港设立公司，完成海外架构搭建。

常见问题解答材料需齐全合规，包括申请书、登记表、身份证明等。登记材料准备需在出资前完成登记，变更信息也需及时办理变更登记。登记时间节点

37号文的风险管理04

风险识别与评估确认申请人拥有境内资产或权益，是风险管理的首要步骤。境内权益确认设立境外特殊目的公司，需规避股份变动引发的复杂变更登记风险。境外架构搭建

风险控制措施确保登记在投融资前，避免补登记风险。明确登记时点聘请专业机构沟通，提高登记效率与准确性。专业机构协助

风险监控与报告监控境外SPV设立、37号文登记等关键节点，确保合规。监控关键节点定期进行风险评估，识别潜在风险，及时采取措施应对。定期风险评估

37号文的案例分析05

典型案例介绍科技初创公司利用在线平台，快速完成37号文登记，实现境外投融资。传统制造企业重组登记流程，成立专项小组，20天内成功完成37号文登记。

案例中的教训与启示01合规重要性案例突显遵守37号文规定的必要性，避免违规风险。02信息透明化加强信息披露，确保交易透明，是防范风险的关键。

案例对执行的影响01规范企业行为案例警示企业合规经营，避免违规受罚，促进健康市场秩序。02强化执法力度37号文案例显示执法部门严厉打击违规，增强法规执行力度。

37号文的培训与考核06

培训计划与方法设计全面课程，涵盖37号文法规、案例分析及实操指导。系统课程安排采用讲座、小组讨论、模拟演练等互动方式，增强学习效果。互动教学模式

考核标准与流程考核具体流程日常考核、年终评审、结果通报考核内容标准包括37号文知识、实操能力等0102

持续教育与更新定期组织37号文相关培训，确保员工知识更新。定期培训通过考核评估培训效果，根据反馈调整教育内容。考核反馈

谢谢