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非淡泊无以明志，非宁静无以致远。——诸葛亮
2025年度证券从业之证券市场基本法律
法规题库与答案
单选题（共57题）
1、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股
东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，
正确的是（）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类
业务,以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程
度牺牲证券公司的利益
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
【答案】D
2、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供
与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
去留无意，闲看庭前花开花落；宠辱不惊，漫随天外云卷云舒。——《幽窗小记》
【答案】C
3、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券
发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予
以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请
文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.十二个月
【答案】B
4、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾
问主办人应该具备的条件不包括（）。
A.具有证券从业资格
B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
C.最近36个月无违反诚信的不良记录
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
【答案】C
5、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或
者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司
及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国
百学须先立志。——朱熹
务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.董事；2
B.实际控制人；2
C.高级管理人员；5
D.实际控制人；5,
【答案】D
6、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不
包括（）。
A.禁止分析师向投行部门报告
B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩
C.禁止投行部门审查研究报告及其观点
D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分
析师的考核和薪酬
【答案】D
7、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平。——张载
【答案】D
8、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.按照规定召集基金份额持有人大会
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报
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