企业安全管理体系评审及整改建议表.docVIP

企业安全管理体系评审及整改建议工具应用指南

一、工具应用背景与目标

在企业安全管理实践中，体系评审是识别管理漏洞、评估制度有效性的核心手段。本工具旨在通过标准化流程，系统梳理企业安全管理体系（如ISO45001、安全生产标准化等）的运行现状，精准定位不符合项，推动整改落地，最终实现安全管理水平的持续提升。适用于企业内部年度体系审核、第三方机构合规性评估、重大风险事件复盘等场景，助力企业将安全要求从“纸面制度”转化为“落地行动”。

二、评审与整改全流程操作要点

（一）前期准备：明确评审范围与资源保障

组建评审小组

由企业安全负责人（如安监部经理）牵头，成员包括安全管理专业人员（如安全工程师）、各业务部门代表（如生产部主管、设备部专员）及外部专家（如需）。明确组长职责，保证评审独立性与客观性。

提前确认评审员资质：内部人员需熟悉体系标准及企业实际业务，外部专家应具备相关行业审核经验。

收集基础资料

体系文件：安全手册、程序文件、操作规程、应急预案等；

运行记录：培训档案、隐患排查台账、设备检查记录、调查报告、应急演练记录等；

法规清单：适用的安全生产法律法规、标准规范及行业要求。

制定评审方案

明确评审范围（覆盖全部部门/关键区域/特定要素）、时间节点（如为期3天）、方法（文件审查+现场核查+人员访谈）；

编制《评审检查表》，依据体系条款细化检查项（如“安全生产责任制是否覆盖全员”“隐患整改闭环率是否达标”）。

（二）现场评审：多维度验证体系有效性

首次会议

评审组向被评审部门（如生产车间、仓储部）说明评审目的、流程及配合要求，确认评审计划，减少抵触情绪。

文件审查与现场核查

文件审查：核对体系文件的充分性（是否覆盖所有风险）、适宜性（是否符合企业实际）、有效性（是否被严格执行）。例如：检查《危险作业管理规定》是否明确“动火作业需办理许可证及现场监护”等关键要求。

现场核查：通过现场观察、设备检测、员工访谈验证制度落地情况。例如：抽查电工班组是否按规程佩戴绝缘手套，检查消防通道是否被占用，询问一线员工是否知晓岗位风险及应急处置措施。

记录不符合项

对评审中发觉的问题，需明确“不符合事实”，具体描述“何地、何时、何人、何事、何后果”。例如：“2023年10月15日，机加工车间冲压设备的安全联锁装置被拆除未恢复，违反《设备安全操作规程》第5.2条，可能导致机械伤害。”

（三）问题汇总与风险分级

整理评审发觉

评审组汇总所有不符合项，按体系条款（如“法律法规合规性”“风险管控措施”）或部门分类，形成《问题清单》。

风险等级判定

从“可能性（L）”和“后果严重性（S）”两个维度评估风险，采用LEC法或风险矩阵判定等级（高、中、低）。例如：

高风险：可能导致死亡或重大财产损失的问题（如安全阀未定期校验）；

中风险：可能导致轻伤或一般设备损坏的问题（如灭火器过期未更换）；

低风险：管理漏洞但暂无直接后果的问题（如培训记录填写不规范）。

（四）整改建议制定与责任分配

针对性制定整改措施

针对每个不符合项，提出“纠正措施”（立即解决当前问题）和“预防措施”（避免问题重复发生）。例如：

不符合项：“仓库灭火器过期”

纠正措施：立即更换过期灭火器，保证48小时内完成；

预防措施：建立《消防器材台账》，明确每月检查责任人及记录要求，避免类似问题。

明确责任主体与时限

整改建议需落实到具体部门（如设备部、人力资源部）和责任人（如设备部经理、培训主管），根据风险等级设定完成时限（高风险问题≤7天，中风险≤15天，低风险≤30天）。

（五）整改跟踪与闭环管理

下发整改通知

评审组编制《企业安全管理体系评审及整改建议表》（见模板），经企业分管领导审批后，正式下发至责任部门。

动态跟踪进度

安全管理部门每周跟踪整改进展，对逾期未完成的部门发出《催办通知》，必要时召开整改协调会（由生产副总主持），解决资源调配等难点问题。

现场验证与效果评估

责任部门完成整改后，提交《整改报告》及佐证材料（如更换灭火器的采购凭证、培训签到表）；评审组现场核查整改效果，确认问题是否彻底解决，是否符合“举一反三”要求（如全公司排查同类消防器材问题）。

记录归档与体系更新

整改验证通过后，将《评审表》《整改报告》《验证记录》等资料归档，作为体系运行证据；若涉及制度缺陷，需修订体系文件（如更新《消防器材管理规定》），实现“评审-整改-优化”的闭环管理。

三、工具模板：企业安全管理体系评审及整改建议表

评审项目

评审标准依据

评审情况（符合/不符合）

问题描述（具体事实描述）

整改建议

责任部门

责任人

完成时限

整改状态（待整改/整改中/已完成/验证通过）

验证记录

安全生产责任制

《安全生产责任制管理制度》第3条

不符合

生产部经理未与车间主任签订年度安全生产责任书，未明确“控制指标”