数据治理规范化记录表格及处理指南.docVIP

数据治理规范化记录表格及处理指南

引言

数据治理是企业实现数据资产化、保障数据价值传递的基础工作，而规范化的问题记录与处理机制是保证数据治理落地的核心环节。本指南旨在通过标准化流程与工具模板，统一数据治理问题的提报、跟踪、解决与复盘全口径管理，助力企业提升数据质量、降低数据风险、释放数据要素价值。

一、适用场景说明

本工具适用于企业数据治理全生命周期中的各类问题管理场景，具体包括但不限于：

日常数据质量巡检：通过数据监控工具发觉的数据异常（如字段空值、格式错误、逻辑矛盾等）；

业务部门提报问题：业务人员在系统使用或数据处理中遇到的准确性、一致性、完整性问题；

跨部门数据协同冲突：因数据口径、权责划分不明确导致的跨部门数据争议；

内外部审计合规问题：审计过程中发觉的数据不满足法规（如《数据安全法》《个人信息保护法》）或内控要求的情况；

系统变更引发的数据问题：如系统升级、数据迁移、接口调整导致的数据异常或丢失。

二、标准化操作流程

（一）问题发觉与初步提报

责任主体：数据管理员、业务部门数据专员、IT运维人员、审计人员等。

操作要点：

发觉问题后，问题发觉人需在1个工作日内填写《数据问题提报表》（见第三章模板），内容包括问题描述、涉及数据范围、初步影响等；

提报表需提交至企业数据治理委员会（或指定数据管理部门）秘书处，通过线上系统（如OA、数据治理平台）或邮件提交，保证留痕。

示例：销售部门发觉“客户表‘所属地区’字段存在‘北京’’北京市’两种格式”，需在提报表中明确字段名称、异常数据条数（如50条）、影响范围（如影响区域销售统计报表准确性）。

（二）问题分类与责任界定

责任主体：数据治理委员会秘书处。

操作要点：

秘书处接收提报表后，1个工作日内完成问题分类（如数据质量问题、数据标准问题、数据安全问题、流程制度问题等）；

根据问题涉及的数据域（如客户数据、订单数据、产品数据）或业务模块，明确责任部门（如销售部负责客户数据问题，IT部负责系统数据接口问题）；

对涉及多部门的问题，牵头部门需为数据主要产生或使用部门，配合部门需协助提供数据或技术支持。

输出：《数据问题责任分配表》，明确问题编号、责任部门、责任人（*姓名）、配合部门等。

（三）处理方案制定与审核

责任主体：责任部门牵头，配合部门协同，数据治理委员会审核。

操作要点：

责任部门收到分配任务后，3个工作日内组织问题根因分析（可使用“5Why分析法”），明确问题产生的底层原因（如数据录入规则不清晰、系统校验缺失、标准未统一等）；

基于根因制定处理方案，需包含具体措施、责任分工、时间节点、预期效果，如“通过数据清洗工具统一‘地区’字段格式为‘北京市’，同步更新录入校验规则”；

处理方案提交数据治理委员会审核，重点评估措施可行性、资源投入、风险影响，审核通过后方可执行。

（四）处理方案落地执行

责任主体：责任部门主导，配合部门支持，数据治理委员会跟踪进度。

操作要点：

责任部门按方案推进执行，每周向数据治理委员会秘书处提交进度报告（含已完成工作、下一步计划、遇到的困难）；

执行过程中如需调整方案（如延长时限、变更措施），需提前提交《数据问题处理方案变更申请》，说明原因及影响，经委员会批准后执行；

涉及数据修改的，需记录修改前后数据对比（如截图、日志），保证可追溯。

（五）处理结果验证与闭环

责任主体：数据治理委员会组织，责任部门配合，可引入第三方（如内审部、外部顾问）独立验证。

操作要点：

责任部门完成处理后，提交《数据问题处理结果报告》，附相关证明材料（如数据清洗记录、规则更新文件、测试报告等）；

数据治理委员会在3个工作日内组织验证，重点核查：问题是否彻底解决、措施是否按计划执行、是否引入新风险；

验证通过后，更新问题状态为“已关闭”，归档所有相关材料；验证不通过的，退回责任部门重新制定方案，直至问题解决。

（六）复盘与知识沉淀

责任主体：数据治理委员会牵头，各责任部门参与。

操作要点：

每季度对已关闭问题进行复盘，分析共性问题（如80%的数据质量问题源于“录入规则不明确”），总结最佳实践；

将典型问题处理方案、根因分析、预防措施纳入《数据治理知识库》，形成企业数据治理能力资产；

根据复盘结果，优化数据标准、管理制度或系统功能，从源头减少同类问题发生。

三、标准化表格模板

数据治理问题跟踪记录表

问题编号

发觉日期

发觉人（*工号）

问题描述（含数据项、异常现象、示例）

影响范围（业务模块/数据量/用户数）

责任部门

责任人（*姓名）

优先级（高/中/低）

问题根因

处理方案（措施、分工、时间）

计划完成时限

实际完成时限

处理结果（数据修正/规则优化/流程修订等）

验证状态（待验证/已验证/验证不通过）

验证人（*工号）

备注（关联文档/后续计划）

DG20240501