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风险评估与管理表格工具指南
一、适用场景与价值
本工具适用于各类需要进行系统化风险管理的场景，尤其适合以下情况：
项目启动前：全面识别项目全生命周期（规划、执行、收尾）的潜在风险，提前制定应对策略，降低项目失败概率；
业务流程优化：针对核心业务流程（如生产、销售、供应链）进行风险扫描，发觉流程中的薄弱环节，推动流程改进；
合规与审计：满足监管机构对风险管控的要求，梳理合规风险点，保证经营活动符合法律法规及内部制度；
战略决策支持：评估战略实施过程中的外部环境风险（市场变化、政策调整）和内部资源风险（资金、技术、人才），为决策提供依据。
通过结构化记录与分析，本工具帮助团队实现“风险可见—责任明确—措施落地—动态监控”的闭环管理，提升风险应对效率，减少损失。
二、详细操作流程
（一）准备阶段：明确评估基础
确定评估目标
根据具体场景明确评估范围（如“新产品上市风险”“年度预算执行风险”）和核心关注点（如“财务损失”“声誉影响”“合规处罚”），避免评估方向偏离。
组建评估团队
邀请跨部门成员参与，包括业务负责人（如市场经理、生产主管）、风控专员、技术专家等，保证风险识别覆盖多维度视角。团队规模建议3-8人，避免人数过多导致效率低下。
收集基础资料
整理与评估目标相关的背景信息，如项目计划书、业务流程文档、历史风险事件记录、行业报告、法律法规清单等，为风险识别提供依据。
（二）风险识别：全面扫描潜在风险
通过“头脑风暴法”“流程分析法”“SWOT分析”等方法，从“人员、流程、技术、环境、资源”五大维度识别风险，保证无遗漏。
示例（以“新产品上市”为例）：
人员维度：核心研发人员*离职导致进度延迟；
流程维度：产品测试流程不规范，导致质量问题未及时发觉；
技术维度：核心技术专利未申请，被竞争对手抄袭；
环境维度：政策突然限制同类产品进口，影响原材料供应；
资源维度：营销预算不足，无法覆盖目标市场推广。
将识别出的风险记录在“风险清单”中，初步描述风险事件（如“研发人员离职”“专利未申请”）。
（三）风险分析：量化风险等级
对已识别的风险，从“可能性”和“影响程度”两个维度进行量化评分，确定风险优先级。
定义评分标准（可根据实际情况调整）
可能性：1分（极低，几乎不可能发生）-5分（极高，必然发生）；
影响程度：1分（轻微，影响很小）-5分（灾难性，导致重大损失）。
计算风险值
风险值=可能性评分×影响程度评分，根据风险值划分等级：
高风险（15-25分）：需立即处理，优先级最高；
中风险（8-14分）：需重点关注，制定应对措施；
低风险（1-7分）：可暂缓处理，定期监控。
示例：
风险描述
可能性
影响程度
风险值
风险等级
研发人员离职
3分
5分
15分
高风险
专利未申请
4分
4分
16分
高风险
营销预算不足
2分
3分
6分
低风险
（四）风险应对：制定针对性措施
针对不同等级风险，制定“规避、降低、转移、接受”四类应对策略，明确责任人和时间节点。
高风险（优先处理）：
规避：放弃可能导致风险的活动（如放弃技术专利未申请的新产品方案）；
降低：采取措施减少风险发生概率或影响（如为研发人员*签订竞业协议，储备1-2名备用技术人员）；
转移：将风险转移给第三方（如购买“核心人员流失险”，将部分研发外包给专业机构）。
中风险（重点关注）：
通过流程优化、资源调配等方式降低风险（如增加产品测试环节，引入第三方质检机构）；
明确监控频率（如每月跟踪预算使用情况）。
低风险（暂缓处理）：
保留风险，定期评估（如每季度回顾营销预算充足性，根据市场变化调整）。
示例（续上表）：
风险描述
风险等级
应对措施
责任人
完成时间
研发人员离职
高风险
签订竞业协议；储备2名备用技术人员
人力资源部*
项目启动后1周
专利未申请
高风险
立即提交专利申请；委托外部律师审核
法务部*
2周内
营销预算不足
低风险
每季度评估预算，申请追加预算（如需）
市场部*
每季度末
（五）风险监控与更新：动态跟踪闭环
定期回顾：
高风险：每周跟踪措施执行情况，更新风险状态（如“处理中”“已关闭”）；
中风险：每月回顾，评估措施有效性；
低风险：每季度评估，若风险值上升至中/高风险，启动应对流程。
记录变更：
当内外部环境发生重大变化（如政策调整、项目范围变更）时，重新识别风险，更新表格内容，保证风险管理始终与实际情况匹配。
三、模板表格及填写说明
风险评估与管理表
风险编号
风险描述
风险类别（战略/运营/财务/合规/技术/外部）
可能性（1-5分）
影响程度（1-5分）
风险值
风险等级（高/中/低）
应对措施
责任部门/人
时间节点
状态（未处理/处理中/已关闭/已缓解）
备注
R001
研发人员*离职
运营
3
5
15
高风险
签订竞业协议；储备备用
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