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项目管理风险评估模板：风险识别与应对措施应用指南

一、适用范围与应用场景

本模板适用于各类项目管理过程中的风险评估环节，尤其适用于以下场景：

新项目启动前：全面识别项目全生命周期可能面临的潜在风险，提前制定应对策略，降低项目失败概率。

重大项目节点复盘：在项目关键阶段（如需求确认、设计完成、测试上线等）结束后，梳理已发生风险及应对效果，调整后续风险管控重点。

变更管理过程：当项目范围、资源、技术方案等发生变更时，重新评估变更引入的新风险及对原有风险的影响。

长期项目迭代：对于周期较长的项目（如研发类、基建类），定期（如每月/每季度）开展风险评估，动态更新风险状态。

示例：某IT软件开发项目在需求分析阶段，可通过本模板识别“客户需求频繁变更”“核心技术团队人员流失”“第三方接口对接延迟”等风险，并提前制定应对措施，保证项目进度不受影响。

二、详细操作步骤

（一）第一步：明确项目背景与风险评估目标

操作内容：

收集项目基本信息，包括项目名称、目标、范围、关键交付物、时间节点、核心团队（如项目经理、技术负责人、*业务接口人等）及项目所处阶段（启动/规划/执行/监控/收尾）。

确定风险评估目标，例如：“识别项目执行阶段可能影响进度、成本、质量的核心风险，制定可落地的应对措施，保证项目按时交付”。

关键输出：《项目基本信息表》（含项目概况、团队分工、阶段划分等）。

（二）第二步：选择风险识别方法并收集风险信息

操作内容：

根据项目特点选择1-3种风险识别方法，保证信息全面性：

头脑风暴法：组织核心团队成员（项目经理、开发组长、*测试负责人等）召开风险识别会议，围绕“人、机、料、法、环”五大维度自由发言，记录所有潜在风险。

德尔菲法：若项目涉及专业领域（如金融、医疗），邀请3-5位外部专家（如行业顾问、技术专家）通过匿名问卷反馈风险意见，汇总后反馈给团队再次确认，减少主观偏差。

检查表法：参考历史项目风险清单、行业标准（如《项目管理知识体系指南PMBOK》）或公司内部风险库，列出常见风险项，逐项核对项目是否存在对应风险。

关键输出：《初步风险清单》（含风险描述、提出人、提出日期）。

（三）第三步：风险分析与等级评估

操作内容：

对《初步风险清单》中的风险进行量化分析，确定风险优先级：

评估可能性：根据历史数据或专家判断，将风险发生概率分为5个等级（1-5分，1分=几乎不可能发生，5分=极可能发生）。

示例：“需求变更频繁”在以往同类项目中发生概率高，可评4分。

评估影响程度：从项目目标（进度、成本、质量、范围）出发，将风险发生后造成的影响分为5个等级（1-5分，1分=影响极小，5分=灾难性影响）。

示例：“核心技术团队人员流失”可能导致项目延期3个月以上，影响范围广，可评5分。

计算风险等级：采用“可能性×影响程度”公式计算风险值，划分风险等级（≥20分为高风险，10-19分为中风险，≤9分为低风险）。

关键输出：《风险等级评估表》（含风险项、可能性、影响程度、风险值、风险等级）。

（四）第四步：制定风险应对措施

操作内容：

针对不同等级风险，制定差异化应对策略：

高风险（立即处理）：优先采取“规避”“转移”或“减轻”措施，彻底消除或降低风险。

示例：针对“第三方接口对接延迟”风险，可提前与第三方签订明确交付时间的补充协议（规避），或准备备用接口方案（减轻）。

中风险（重点关注）：制定“减轻”或“转移”措施，降低风险发生概率或影响，明确责任人及时间节点。

示例：针对“客户需求变更频繁”风险，建立需求变更评审流程（减轻），要求客户提交变更申请后3个工作日内评估影响（*业务接口人负责，1周内完成流程搭建）。

低风险（持续监控）：采取“接受”措施，无需额外投入资源，但需定期监控风险状态。

示例：针对“办公设备故障”风险，接受其偶发性，通过IT部门定期巡检监控（*行政负责人负责，每月检查一次）。

关键输出：《风险应对措施表》（含风险项、应对策略、具体措施、责任人、完成时间）。

（五）第五步：更新风险登记册并分发

操作内容：

将风险识别、分析、应对措施等信息汇总至《风险登记册》（模板详见第三部分），经*项目经理审核无误后，分发给项目核心团队、相关干系人（如客户方代表、公司管理层），保证全员知晓风险管控要求。

关键输出：《项目风险登记册》（最终版）。

（六）第六步：风险监控与动态更新

操作内容：

定期监控：根据风险等级，设定监控频率（高风险每周review，中风险每月review，低风险每季度review），跟踪风险状态（如“已发生”“未发生”“已关闭”）及应对措施执行效果。

触发再评估：当项目发生重大变更（如范围调整、核心人员变动）、外部环境变化（如政策调整、市场波动）或新增风险时，及时启动风险评估流程，更新《风险登记册》。

关键输出：《风险