(完整版)管理类工作底稿明细(评估).xlsVIP

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资产评估工作底稿目录（一）

被评估单位： 评估基准日：

索引 档案内容 具备（√） 索引 档案内容 具备（√）

G 一、管理类工作底稿 CC1-3 应收票据

G1 发文稿纸 CC1-3-1 应收票据评估程序表

G2 三级复核表 CC1-3-2 应收票据评定表

G3 复核意见记录表 CC1-3-3 应收票据资产申报明细表

G4 评估报告原件 CC1-3-4 应收票据盘点表

G5 评估明细表 CC1-3-5 应收票据清查评估过程表

G6 专用说明材料 CC1-3-6 凭证抽查

G7 资产评估项目调查表

G8 风险评价表

G9 业务约定书 CC1-4 应收账款

G10 评估机构独立性评价表 CC1-4-1 应收账款评估程序表

G11 评估计划 CC1-4-2 应收账款评定表

G11-1 评估计划重大调整审批表 CC1-4-3 应收账款资产申报明细表

G12 委托方及被评估单位承诺函 CC1-4-4 应收账款清查评估过程表

G13 资料清单 CC1-4-5 应收账款函证统计表

G14 聘请专家 CC1-4-6 应收账款往来询证函

G14-1 专家（外部人员）工作成果分析表 CC1-4-7 应收账款凭证抽查表

G15 评估过程中重大问题处理记录 CC1-4-8 应收账款账龄表

G16 委托方反馈意见表 CC1-4-9 坏账损失计算分析表

G17 被评估单位反馈意见表 CC1-4-10 凭证抽查

G18 评估工作总结

G19 评估报告签收单

G20 引用其他专业报告分析表 CC1-5 预付账款

G21 业务信息报备表 CC1-5-1 预付账款评估程序表

G22 注册资产评估师承诺函 CC1-5-2 预付账款评定表

CC1-5-3 预付账款资产申报明细表

CC 二、操作类工作底稿（成本法） CC1-5-4 预付账款清查评估过程表

CC1 流动资产 CC1-5-5 预付账款函证统计表

CC1-1 货币资金 CC1-5-6 预付账款往来询证函

CC1-1-1 货币资金评估程序表 CC1-5-7 预付账款凭证抽查表

CC1-1-2 货币资金评定表 CC1-5-8 预付账款账龄表

CC1-1-3 货币资金申报明细表 CC1-5-9 坏账损失计算分析表

CC1-1-4 现金清查表 CC1-5-10 凭证抽查

CC1-1-5 银行询证函

CC1-1-6 余额调节表

CC1-1-7 凭证抽查 CC1-6 应收利息

CC1-6-1 应收利息评估程序表

CC1-2 交易性金融资产 CC1-6-2 应收利息评定表

CC1-2-1 交易性金融资产评估程序表 CC1-6-3 应收利息资产申报明细表

CC1-2-2 交易性金融资产评定表 CC1-6-4 应收利息清查评估过程表

CC1-2-3 交易性金融资产申报明细表 CC1-6-5 凭证抽查

CC1-2-4 交易性金融资产询价纪录

CC1-2-5 凭证抽查

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资产评估工作底稿目录（二）

被评估单位： 评估基准日：

索引 档案内容 具备（√） 索引 档案内容 具备（√）

CC1-7 应收股利 CC2 非流动资产

CC1-7-1 应收股利评估程序表 CC2-1 可供出售金融资产

CC1-7-2 应收股利评定表 CC2-1-1 可供出售金融资产评估程序表

CC1-7-3 应收股利资产申报明细表 CC2-1-2 可供出售金融资产评定表

CC1-7-4 应收股利清查评估过程表 CC2-1-3 可供出售金融资产申报评估明细表

CC1-7-5 凭证抽查 CC2-1-4 可供出售金融资产清查评估过程表

CC2-1-5 凭证抽查

CC1-8 其他应收款

CC1-8-1 其他应收款评估程序表 CC2-2 持有至到期投资

CC1-8-2 其他应收款评定表 CC2-2-1 持有至到期投资评估程序表

CC1-8-3 其他应收款资产申报明细表 CC2-2-2 持有至到期投资评定表

CC1-8-4 其他应收款清查评估过程表 CC2-2-3 持有至到期投资申报评估明细表

CC1-8-5 其他应收款函证统计表 CC2-2-4 凭证抽查

CC1-8-6 其他应收款往来询证函 CC2-2-5

CC1-8-7 其他应收款凭证抽查表

CC1-8-8 其他应收款账龄表 CC2-3 长期应收款

CC1-8-9 坏账